Corporate Governance

 

Eine gute Corporate Governance ist ein elementarer Bestandteil der Unternehmenssteuerung und Kapitalmarktkommunikation und hat für uns seit jeher groβe Bedeutung. Die öffentliche Selbstverpflichtung zu hohen Corporate Governance-Standards verstehen wir als Chance,

  • den Marktteilnehmern unseren Einsatz für ausgewogene und transparente Regeln zu demonstrieren und
  • nach innen die Bedeutung unserer klar definierten Aufgabenverteilung und Verantwortlichkeiten zu unterstreichen.

 

Entsprechenserklärung zum Deutschen Corporate Governance Kodex für das Jahr 2019 nach § 161 AktG

Der Deutsche Corporate Governance Kodex (aktuell in der Fassung vom 07. Februar 2017; der „Kodex“) stellt wesentliche gesetzliche Vorschriften zur Leitung und Überwachung deutscher börsennotierter Gesellschaften dar und enthält international anerkannte Standards guter und verantwortungsvoller Unternehmensführung.

Wesentliche Bestandteile guter Corporate Governance sind dabei die Berücksichtigung der Aktionärs- und Mitarbeiterinteressen, eine effektive Zusammenarbeit zwischen Vorstand und Aufsichtsrat sowie eine offene und transparente Kommunikation.

Evotec befolgt mit folgenden Ausnahmen alle Empfehlungen sowie darüber hinausgehend auch nahezu alle Anregungen des Kodex. Entsprechend erklärten Vorstand und Aufsichtsrat der Evotec SE im Dezember 2019 gemäß § 161 Aktiengesetz (AktG):

Die Evotec SE hat im Jahr 2019 den Empfehlungen des Deutschen Corporate Governance Kodex in der Fassung der Veröffentlichung im Bundesanzeiger entsprochen und beabsichtigt, diesen Empfehlungen auch zukünftig zu entsprechen, mit den folgenden Ausnahmen:

  • Gemäß Artikel 4.2.3 des Kodex enthält die monetäre Vergütung der Vorstandsmitglieder fixe und variable Bestandteile. Die variablen Vergütungsbestandteile bestehen aus einer einjährigen variablen Vergütung im Rahmen eines Bonussystems sowie einer langfristigen Vergütung im Rahmen eines Share Performance Plans („SPP“), der von den Hauptversammlungen 2012, 2015 und 2017 genehmigt wurde. Die Share Performance Plans haben eine mehrjährige Bemessungsgrundlage und sind auf zukünftige Entwicklungen gerichtet wohingegen das Bonussystem auf der Erreichung bestimmter Zielvereinbarungen basiert, die vom Aufsichtsrat für ein bestimmtes Geschäftsjahr festgelegt werden. 
  • Die Share Performance Plans entsprechen den Empfehlungen des Artikels 4.2.3 des Kodex. Insbesondere berücksichtigen sie verschiedene Erfolgsparameter und definieren ein „Maximalziel“. Da jedoch die Ausgabe der Awards unter den SPP 2012 und SPP 2015 nach Ablauf der vierjährigen Wartefrist für die Ausübung in Aktien erfolgt, gibt es zwar eine betragsmäßige Höchstgrenze für die Anzahl der Awards bei Zuteilung, jedoch keine weitere betragsmäßige Höchstgrenze für den Wert der zugeteilten Aktien. Dieser bestimmt sich allein an dem dann gültigen Aktienkurs. Bei dem Share Performance Plan 2017 wurde eine Höchstgrenze von 350% des vertraglich vereinbarten Ausgabewerts festgelegt; der SPP 2017 entspricht somit dem Kodex vollumfänglich.
  • Aktienoptionen aus den existierenden Aktienoptionsprogrammen, die vor der Einführung der Share Performance Plans ausgegeben wurden, behalten ihre Gültigkeit. Die Ausübung dieser Optionen unter diesen Aktienoptionsprogrammen setzt einen Anstieg des Aktienkurses voraus. Sie ist jedoch an keine weiteren Vergleichsparameter gebunden, wie dies im Artikel 4.2.3 des Kodex empfohlen wird. Diese Entscheidung basiert auf der Tatsache, dass zum Zeitpunkt der Beschlussfassung über die entsprechenden Optionsprogramme keine relevanten Vergleichsindizes für deutsche Biotechnologiewerte verfügbar waren.
  • Die D&O-Versicherung der Gesellschaft und der Selbstbehalt für die Mitglieder des Vorstands stehen im Einklang mit Artikel 3.8 des Kodex und den Bestimmungen des Vorstandsvergütungsgesetzes (VorstAG), das 2009 erlassen wurde. Für Mitglieder des Aufsichtsrats umfasst die für die Gesellschaft abgeschlossene D&O-Versicherung einen angemessenen Selbstbehalt wie dies in der bis zum Inkrafttreten der neuen Version des Kodex am 05. August 2009 gültigen Version vorgesehen war. Die Gesellschaft hat beschlossen, den bisherigen angemessenen Selbstbehalt beizubehalten. Diese Entscheidung wurde in Hinblick auf das Interesse der Gesellschaft getroffen, internationale Expertise für ihren Aufsichtsrat zu gewinnen, da ein Selbstbehalt für vergleichbare nicht exekutive Board-Mitglieder in der internationalen Praxis nicht üblich ist. Da diverse der im TecDAX gelisteten deutschen Firmen überhaupt keinen Selbstbehalt haben, ist die Gesellschaft der Auffassung, dass ein angemessener Selbstbehalt einen guten Kompromiss darstellt.“

Hamburg, Dezember 2019

Vorstand       Aufsichtsrat

 

Deutscher Corporate Governance Kodex

Der vorliegende Deutsche Corporate Governance Kodex (der „Kodex“) stellt wesentliche gesetzliche Vorschriften zur Leitung und Überwachung deutscher börsennotierter Gesellschaften (Unternehmensführung) dar und enthält international und national anerkannte Standards guter und verantwortungsvoller Unternehmensführung. Der Kodex soll das deutsche Corporate Governance System transparent und nachvollziehbar machen. Er will das Vertrauen der internationalen und nationalen Anleger, der Kunden, der Mitarbeiter und der Öffentlichkeit in die Leitung und Überwachung deutscher börsennotierter Gesellschaften fördern.

 

Erklärung zur Unternehmensführung (§§ 289f, 315d HGB)

Die Prinzipien verantwortungsbewusster und guter Unternehmensführung bestimmen das Handeln der Leitungs- und Kontrollgremien der Evotec SE. Der Vorstand berichtet in dieser Erklärung – zugleich auch für den Aufsichtsrat – gemäß §§ 289f, 315d HGB sowie gem. Ziffer 3.10 des Deutschen Corporate Governance Kodex über die Unternehmensführung innerhalb des Konzerns. Wir verfolgen dabei das Ziel, die Darstellung der Unternehmensführung übersichtlich und prägnant zu halten.

Entsprechenserklärung und Berichterstattung zur Corporate Governance

Entsprechenserklärung

Evotec befolgt mit folgenden Ausnahmen alle Empfehlungen sowie darüberhinausgehend auch nahezu alle Anregungen des Kodex. Entsprechend erklärten Vorstand und Aufsichtsrat der Evotec SE im Dezember 2019 gemäß § 161 Aktiengesetz (AktG):

Die Evotec SE hat im Jahr 2019 den Empfehlungen des Deutschen Corporate Governance Kodex in der Fassung der Veröffentlichung im Bundesanzeiger entsprochen und beabsichtigt, diesen Empfehlungen auch zukünftig zu entsprechen, mit den folgenden Ausnahmen: 

  • Gemäß Artikel 4.2.3 des Kodex enthält die monetäre Vergütung der Vorstandsmitglieder fixe und variable Bestandteile. Die variablen Vergütungsbestandteile bestehen aus einer einjährigen variablen Vergütung im Rahmen eines Bonussystems sowie einer langfristigen Vergütung im Rahmen eines Share Performance Plans („SPP“), der von den Hauptversammlungen 2012, 2015 und 2017 genehmigt wurde. Die Share Performance Plans haben eine mehrjährige Bemessungsgrundlage und sind auf zukünftige Entwicklungen gerichtet wohingegen das Bonussystem auf der Erreichung bestimmter Zielvereinbarungen basiert, die vom Aufsichtsrat für ein bestimmtes Geschäftsjahr festgelegt werden.
  • Die Share Performance Plans entsprechen den Empfehlungen des Artikels 4.2.3 des Kodex. Insbesondere berücksichtigen sie verschiedene Erfolgsparameter und definieren ein „Maximalziel“. Da jedoch die Ausgabe der Awards unter den SPP 2012 und SPP 2015 nach Ablauf der vierjährigen Wartefrist für die Ausübung in Aktien erfolgt, gibt es zwar eine betragsmäßige Höchstgrenze für die Anzahl der Awards bei Zuteilung, jedoch keine weitere betragsmäßige Höchstgrenze für den Wert der zugeteilten Aktien. Dieser bestimmt sich allein an dem dann gültigen Aktienkurs. Bei dem Share Performance Plan 2017 wurde eine Höchstgrenze von 350% des vertraglich vereinbarten Ausgabewerts festgelegt; der SPP 2017 entspricht somit dem Kodex vollumfänglich.
  • Aktienoptionen aus den existierenden Aktienoptionsprogrammen, die vor der Einführung der Share Performance Plans ausgegeben wurden, behalten ihre Gültigkeit. Die Ausübung dieser Optionen unter diesen Aktienoptionsprogrammen setzt einen Anstieg des Aktienkurses voraus. Sie ist jedoch an keine weiteren Vergleichsparameter gebunden, wie dies im Artikel 4.2.3 des Kodex empfohlen wird. Diese Entscheidung basiert auf der Tatsache, dass zum Zeitpunkt der Beschlussfassung über die entsprechenden Optionsprogramme keine relevanten Vergleichsindizes für deutsche Biotechnologiewerte verfügbar waren.
  • Die D&O-Versicherung der Gesellschaft und der Selbstbehalt für die Mitglieder des Vorstands stehen im Einklang mit Artikel 3.8 des Kodex und den Bestimmungen des Vorstandsvergütungsgesetzes (VorstAG), das 2009 erlassen wurde. Für Mitglieder des Aufsichtsrats umfasst die für die Gesellschaft abgeschlossene D&O-Versicherung einen angemessenen Selbstbehalt wie dies in der bis zum Inkrafttreten der neuen Version des Kodex am 05. August 2009 gültigen Version vorgesehen war. Die Gesellschaft hat beschlossen, den bisherigen angemessenen Selbstbehalt beizubehalten. Diese Entscheidung wurde in Hinblick auf das Interesse der Gesellschaft getroffen, internationale Expertise für ihren Aufsichtsrat zu gewinnen, da ein Selbstbehalt für vergleichbare nicht exekutive Board-Mitglieder in der internationalen Praxis nicht üblich ist. Da diverse der im TecDAX gelisteten deutschen Firmen überhaupt keinen Selbstbehalt haben, ist die Gesellschaft der Auffassung, dass ein angemessener Selbstbehalt einen guten Kompromiss darstellt.“

Die aktuelle Entsprechenserklärung zum Deutschen Corporate Governance Kodex sowie die Erklärungen der letzten fünf Jahre sind auf der Evotec-Webseite unter www.evotec.com im Bereich Invest zu finden.  

Relevante Angaben zu Unternehmensführungspraktiken und Compliance

Relevante Unternehmensführungspraktiken

Evotec misst einer verantwortungsvollen und wertorientierten Unternehmensführung höchste Bedeutung bei. Aufgrund des Listings an der Deutschen Börse in Frankfurt sowie der internationalen Aktionärsstruktur bekennt sich Evotec sowohl zu den nationalen Regeln der Corporate Governance als auch zu den internationalen Standards. Vorstand und Aufsichtsrat von Evotec sind überzeugt, dass die Einhaltung hoher Standards im Bereich der Corporate Governance eine zentrale Rolle für den Unternehmenserfolg spielt. Hierzu gehört auch die Integrität im Umgang mit Mitarbeitern, Geschäftspartnern, Aktionären und der Öffentlichkeit, die durch vorbildliches Verhalten zum Ausdruck kommt. Als Dienstleister ist Evotec darauf angewiesen, durch untadeliges Verhalten das Vertrauen der Kunden und Geschäftspartner zu gewinnen und zu erhalten. Ziel ist es, glaubhaft, seriös und zuverlässig zu handeln und entsprechend aufzutreten. Daher wird die Corporate Governance bei Evotec regelmäßig überprüft und weiterentwickelt.

Im Rahmen der strategischen Festlegungen des Vorstands werden Ziele festgelegt und kommuniziert. Dabei setzen wir in der Aufgabenerfüllung auf die Eigenverantwortlichkeit und Eigeninitiative unserer Führungskräfte und Mitarbeiter. Wir einigen uns auf klare Zielsetzungen, deren Realisierungen regelmäßig überprüft werden. Diese Zielvereinbarungen sind ein wesentlicher Bestandteil unserer Führungsphilosophie und Bestandteil unseres Vergütungssystems.

Verhaltenskodex

Evotecs Unternehmenskultur ist höchsten Standards bezüglich Offenheit, Integrität und Rechenschaftspflicht verpflichtet. Ein wesentlicher Bestandteil der Integrität ist Compliance, d. h. die Einhaltung der geltenden Gesetze und der internen Unternehmensrichtlinien. Evotecs Engagement hinsichtlich einer Compliance-orientierten Unternehmenskultur manifestiert sich in dem Verhaltenskodex der Gesellschaft, welcher die zentralen ethischen Grundsätze wie Integrität und Professionalität gleichermaßen für Mitglieder des Vorstands und des Aufsichtsrats sowie für alle Mitarbeiter verbindlich vorgibt.

Der Verhaltenskodex regelt vor allem:

  • die statthafte Verwendung von Unternehmensmitteln sowie Buchhaltung und -führung;
  • Grundsätze zur Bekämpfung der Geldwäsche; 
  • die Einhaltung der Gesetze zum Insiderhandel sowie die Vermeidung von Interessenskonflikten;
  • die Einhaltung kartellrechtlicher Bestimmungen;
  • die Einhaltung von Antikorruptionsgesetzen und damit verbundener internen Richtlinien;
  • das diskriminierungs- und belästigungsfreie Arbeitsumfeld bei Evotec;
  • Aspekte des Gesundheitsschutzes, der Arbeitssicherheit und des Umweltschutzes;
  • Tierwohl;
  • die Geheimhaltung und den Schutz geistigen Eigentums und von Geschäftsgeheimnissen;
  • Datenschutz und Nutzung personenbezogener Daten;
  • globalen Handel; sowie
  • die Pflicht zur Berichterstattung bei Verdacht auf Verletzung des Verhaltenskodex („Whistleblowing“).

Evotec toleriert keinerlei Verletzung von geltenden Gesetzen oder internen Unternehmensrichtlinien.

Der Verhaltenskodex wurde im Jahr 2019 überarbeitet und ist auf der Evotec-Internetseite unter www.evotec.com im Bereich Invest veröffentlicht.

Compliance-Organisation

Das Compliance-Programm der Evotec SE wird durch den Compliance Officer der Gesellschaft überwacht, eine unabhängige und objektive Funktion, welche die Compliance-Angelegenheiten innerhalb des Konzerns prüft und bewertet. Es finden dazu regelmäßig konzernweite elektronische Compliance-Trainings oder Präsenzschulungen statt, die auf die spezifischen Compliance-Themen der Gesellschaft und der damit verbundenen Risiken zugeschnitten sind. Ziel des Trainings ist es, eine dauerhafte Sensibilisierung für Compliance-Themen in allen Geschäftsprozessen zu schaffen, um sicherzustellen, dass jede Entscheidung den Compliance-Richtlinien von Evotec entspricht und Compliance-Risiken zu minimieren. Dieses Training ist für alle Mitglieder des Vorstands und des Aufsichtsrats sowie für alle Mitarbeiter verpflichtend. Der Compliance Officer der Gesellschaft überwacht in regelmäßigen Abständen die Teilnahme an diesem Training.

Das Compliance Office hilft, die oben genannten Werte in die Konzernstruktur hinein zu vermitteln und nachhaltig zu verankern. Er sorgt dafür, dass das Compliance-Programm konzernweit umgesetzt wird.

Allen Evotec-Mitarbeitern und Business Partnern die Möglichkeit zu geben, ihre Bedenken verantwortungsvoll und wirksam zum Ausdruck zu bringen, ist ein weiterer wichtiger Aspekt der Rechenschaftspflicht und Transparenz. Mögliche Compliance-Verstöße können den entsprechenden Vorgesetzten, dem Compliance Officer der Gesellschaft oder der weltweit erreichbaren Compliance-Hotline („Whistleblowing-Hotline“, verfügbar 24 Stunden am Tag, siebe Tage in der Woche) gemeldet werden. Sollte ein möglicher Compliance-Verstoß ein Mitglied des Vorstands betreffen, würde der Bericht an den Aufsichtsrat gerichtet werden. Im Jahr 2019 sind keinerlei Berichte bei der zentralen Compliance-Hotline eingegangen. 

Weitere Informationen sind im Nichtfinanziellen Konzernbericht gemäß § 289c und § 315c des HGB enthalten. Dieser Bericht findet sich auf der Internetseite von Evotec im Bereich Invest unter Finanzpublikationen.

Daneben sind bei Evotec auch die gesetzlichen Anforderungen des Kapitalmarkts umgesetzt. Es ist ein Ad-hoc-Komitee bestehend aus dem Chief Financial Officer, dem Leiter der Rechtsabteilung, der Leiterin der Investor Relations-Abteilung sowie der Vorstandsassistentin eingesetzt, das die Ad-hoc-Relevanz von Insiderinformationen prüft und den gesetzeskonformen Umgang mit diesen Informationen sicherstellt.

Nachhaltigkeit

Das Thema Nachhaltigkeit spielt für Evotec eine wesentliche Rolle für das Geschäft und die Einstellung der Gesellschaft. Infolgedessen legt Evotec ihre Werte sowie ihre ökonomische, ökologische und soziale Verantwortung in diesem Bericht dar. Alle drei Bestandteile spiegeln sich in Evotecs Strategie wider. Zudem sind sie fest in den Geschäftsprozessen verankert. Evotec verfolgt ein Geschäftsmodell, das nachhaltiges Wachstum erzielen und damit die Interessen der Aktionäre schützen und Wert für alle Stakeholder schaffen soll. Zu Evotecs Leitlinien gehört es, Verantwortung für die Mitarbeiter und Geschäftspartner des Unternehmens zu übernehmen sowie ihr Versprechen gegenüber der Gesellschaft und dem Umweltschutz zu halten. Bei ihren F+E-Aktivitäten folgt Evotec den höchsten wissenschaftlichen und ethischen Prinzipien.

Das Bewusstsein für die Reduzierung des ökologischen Fußabdrucks des Unternehmens ist ein zentrales Thema. Derzeit wird weiterhin geprüft, wie Evotec noch besser zum Schutz unserer Umwelt und einem schonenden Ressourcenverbrauch beitragen kann (siehe auch Nichtfinanzieller Konzernbericht/EVOChallenge). Evotec hält sich bei seinen F+E-Aktivitäten an die höchsten wissenschaftlichen und ethischen Grundsätze.

Weitere Informationen sind in Evotecs gesondertem Nichtfinanziellen Konzernbericht (Nachhaltigkeitsbericht/Corporate Social Responsibility Report) gemäß § 289c und § 315c des HGB enthalten. Dieser Bericht findet sich auf der Internetseite von Evotec im Bereich Invest unter Finanzpublikationen.

Vielfalt

Weltweit liegt der Anteil der Frauen an den bei Evotec Beschäftigten bei 55 %. Auf SE-Ebene hat Evotec ihre 2015 formulierten Gleichstellungsziele auf allen Ebenen erreicht (Aufsichtsrat, Vorstand und die beiden nachfolgenden Managementebenen). Für den Aufsichtsrat besteht eine Frauenquote von mindestens 30 %, für den Vorstand von 0 % (aufgrund der derzeitigen Zusammensetzung des Managementteams) und für die beiden nachfolgenden Managementebenen von 30 %. Das Unternehmen hat diese Ziele im Jahr 2017 auch für die Zukunft bestätigt.

Risikomanagement

Der verantwortungsbewusste Umgang mit Risiken stellt ein wesentliches Element einer funktionierenden Corporate Governance dar. Evotec verfügt über ein Risiko- und Chancenmanagement, welches es dem Vorstand ermöglicht, relevante Risiken und Markttendenzen rechtzeitig zu erkennen und darauf zu reagieren. Der Vorstand berichtet hierüber an den Aufsichtsrat. Dieses Risiko- und Chancenmanagement ist Gegenstand der jährlichen Abschlussprüfung. Einzelheiten finden sich im Lagebericht des Geschäftsberichts von Evotec auf Seite 61 und auf der Unternehmenswebsite unter www.evotec.com, Bereich Invest. Hierin ist der gemäß Bilanzrechtsmodernisierungsgesetz (BilMoG) geforderte Bericht zum rechnungslegungsbezogenen internen Kontroll- und Risikomanagementsystem enthalten.

Die Systeme werden kontinuierlich weiterentwickelt, den sich verändernden Rahmenbedingungen angepasst und von den Abschlussprüfern überprüft. Der Vorstand informiert den Aufsichtsrat regelmäßig über bestehende Risiken und deren Entwicklung.

Transparenz

Die Evotec SE unterrichtet Aktionäre und Analysten, Medien und die interessierte Öffentlichkeit gleichermaßen regelmäßig. Das Unternehmen erfüllt dabei sämtliche Anforderungen des Kodex an Transparenz, Zeitnähe, Offenheit und Gleichbehandlung. Der Anspruch, allen Zielgruppen zum gleichen Zeitpunkt die gleichen Informationen zeitnah zur Verfügung zu stellen, hat höchste Priorität in der Unternehmenskommunikation und ist durch eine Disclosure Policy geregelt. Vor diesem Hintergrund ist es für Evotec selbstverständlich, sämtliche Veröffentlichungen des Unternehmens zeitgleich sowohl in deutscher als auch in englischer Sprache zur Verfügung zu stellen. Diese Informationen werden auf der Evotec-Internetseite unter www.evotec.com im Bereich Invest veröffentlicht.

In dieser Rubrik auf der Internetseite finden sich Informationen wie Pressemitteilungen, der Finanzkalender mit allen Veröffentlichungsterminen der jeweiligen Finanzberichte, der IR-Veranstaltungskalender, Jahres- und Quartalsberichte sowie meldepflichtige Vorgänge und kontinuierlich aktualisierte Informationen zur Corporate Governance. Dazu gehören die Satzung, die Geschäftsordnung des Aufsichtsrats und des Prüfungsausschusses, der Verhaltenskodex, die Insider Policy sowie sämtliche Entsprechenserklärungen.

Die Internetseite www.evotec.com bietet darüber hinaus umfangreiche Informationen zum Evotec-Konzern und zur Evotec-Aktie.

Rechnungslegung und Abschlussprüfung

Evotec informiert ihre Aktionäre sowie Dritte regelmäßig durch den Konzernabschluss, den Halbjahresbericht und quartalsweise Zwischenmitteilungen. Als Kapitalgesellschaft mit Sitz in der Europäischen Union ist die Evotec SE verpflichtet, den Konzernabschluss nach den Internationalen Financial Reporting Standards („IFRS“) unter Beachtung von § 315a HGB zu erstellen und zu veröffentlichen. Der Konzernabschluss und der Einzelabschluss werden vom Abschlussprüfer und vom Aufsichtsrat geprüft. Der von der Hauptversammlung gewählte und vom Aufsichtsrat beauftragte Abschlussprüfer nimmt an den Beratungen des Aufsichtsrats über die Abschlüsse teil und berichtet über die wesentlichen Ergebnisse der Prüfung. Der Prüfungsausschuss nutzt diese Informationen als Richtlinie für die eigene Beurteilung der Abschlüsse und Berichte.

Der veröffentlichte Jahresabschluss der Evotec SE mit dem Lagebericht sowie der Konzernabschluss mit dem Konzernlagebericht werden von der Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg, geprüft. Diese Prüfungen umfassten auch das Risikomanagement und die Einhaltung der Berichtspflichten zur Corporate Governance nach § 161 AktG. Im Anschluss an seine Beratungen billigt auch der Aufsichtsrat den Jahresabschluss und den Konzernabschluss.

Arbeitsweise von Vorstand und Aufsichtsrat

Zusammensetzung und Arbeitsweise von Vorstand und Aufsichtsrat

Im Rahmen der Umwandlung von einer deutschen Aktiengesellschaft („AG“) in eine Europäische Gesellschaft (Societas Europaea, „SE“) hat Evotec entschieden das zweistufige System mit einer klaren Trennung von Führung durch den Vorstand und Kontrolle durch den Aufsichtsrat beizubehalten. Der Vorstand ist für die Führung des Unternehmens verantwortlich und vertritt das Unternehmen nach außen. Aufgabe des Aufsichtsrats ist die Ernennung und Abberufung sowie die Überwachung der Vorstandsmitglieder. Nach deutschem Recht darf der Aufsichtsrat keine operativen Managemententscheidungen treffen. Beide Organe arbeiten jedoch zum Wohle des Unternehmens eng zusammen und wahren als gemeinsames Ziel die langfristige und nachhaltige Wachstumsperspektive für dessen Aktionäre. Dazu gehören auch die Abstimmung über die strategische Ausrichtung des Unternehmens und der gemeinsame Beschluss über Geschäfte von besonderer Bedeutung. Die Hauptversammlung vertritt als Organ der Gesellschaft die Interessen der Aktionäre.

Vorstand

Der Vorstand der Evotec SE leitet das Unternehmen in eigener Verantwortung und führt die Geschäfte; dabei wird er vom Management Team unterstützt. Das Handeln des Vorstands und seine Entscheidungen sind strikt am Unternehmensinteresse mit dem Ziel nachhaltiger Wertschöpfung ausgerichtet, unter Berücksichtigung der Interessen der Aktionäre, der Arbeitnehmer und der sonstigen Stakeholder. Der Vorstand wird vom Aufsichtsrat bestellt.

Basierend auf einer Geschäftsordnung sind die Aufgaben innerhalb des Vorstands nach funktionellen Gesichtspunkten verteilt. Der Chief Executive Officer ist für die Bereiche strategische Unternehmensentwicklung einschließlich Fusionen und Übernahmen, Personalwesen, Marketing sowie Investor Relations und Unternehmenskommunikation zuständig. Dem Chief Financial Officer sind die Bereiche Finanzen, Controlling, Risikomanagement, Informationstechnologie & Unternehmensanwendungen, Recht & Compliance, Einkauf & Logistik, Gebäudemanagement und Eigenkapital zugeordnet. Der Chief Operating Officer ist für das Segment EVT Execute, Management der Partnerschaften, Unternehmensentwicklung, den globalen Geschäftsbetrieb sowie den Bereich Qualität-, Umwelt- und Gesundheit verantwortlich. Der Chief Scientific Officer ist für das Segment EVT Innovate, die Evotec BRIDGEs und geistiges Eigentum/Patentüberwachung zuständig. 

Evotecs Satzung sieht vor, dass der Aufsichtsrat über die Anzahl der Vorstandsmitglieder entscheidet. Gemäß Aktiengesetz muss der Vorstand aus mindestens einem Mitglied bestehen. Neben dem Vorstandsvorsitzenden besteht der Vorstand der Evotec aus drei weiteren Mitgliedern. Neue Vorstandsmitglieder werden für eine Dauer von maximal drei Jahren bestellt; dies entspricht einer weiteren Anregung des Kodex. Vertragsverlängerungen von bis zu fünf Jahren sind jedoch möglich, wie derzeitig mit dem Chief Executive Officer und dem Chief Scientific Officer vereinbart. Mitglieder des Vorstands können wiedergewählt und aus berechtigtem Grund vorzeitig abberufen werden. Der Aufsichtsrat lässt sich regelmäßig auf den ordentlichen Aufsichtsratssitzungen vom Vorstand die mögliche Nachfolgeplanung und auch mögliche Kandidaten vorstellen. Zudem bespricht der Aufsichtsrat die Nachfolgeplanung im Rahmen der Sitzung des Nominierungsausschusses auch ohne Beisein des Vorstands. Die Vorstandsmitglieder der Evotec SE nehmen nicht mehr als drei Aufsichtsratsmandate in konzernexternen börsennotierten Gesellschaften oder in Aufsichtsgremien von Gesellschaften mit vergleichbaren Anforderungen wahr. Die Satzung der Gesellschaft ist auf der Evotec-Internetseite unter www.evotec.com im Bereich Invest veröffentlicht. 

Im Hinblick auf die Vielfalt (Diversity) innerhalb des Vorstands ist zu berücksichtigen, dass Evotec in einer globalen Branche tätig ist und über einen breiten, internationalen Kundenstamm verfügt. Aus diesem Grund wählt der Aufsichtsrat ungeachtet des Geschlechts, der Nationalität oder des Alters die Vorstandsmitglieder allein anhand von Qualifikation und Berufshintergrund. Eine Altersgrenze für Vorstandsmitglieder hat der Aufsichtsrat bislang nicht festgelegt. Das Alter aller derzeitigen Vorstandsmitglieder der Evotec SE liegt jedoch deutlich unter 60 Jahren. Der Aufsichtsrat hat allerdings erstmals in 2015 gemäß § 111 Absatz 5 AktG eine Geschlechterquote mit einem Frauenanteil von 0 Prozent für den Vorstand festgelegt. Diese Zielquote wurde 2017 aufgrund der Vertragslaufzeiten der zurzeit aktiven Vorstandsmitglieder für weitere fünf Jahre bestätigt. Derzeit kommen zwei der vier Vorstandsmitglieder nicht aus Deutschland.

Die Arbeit des Vorstands ist durch eine interne Geschäftsordnung geregelt, in der die dem Gesamtvorstand vorbehaltenen Angelegenheiten, die Ressortzuständigkeiten sowie die erforderliche Beschlussmehrheit festgehalten sind. 

Die Vorstandssitzungen werden von dem Vorsitzenden des Vorstands einberufen. Jedes Vorstandsmitglied kann verlangen, dass außer den regelmäßig stattfindenden Vorstandssitzungen eine außerplanmäßige Vorstandssitzung einberufen wird. Der Vorsitzende des Vorstands leitet die Vorstandssitzungen und koordiniert die Ressorts. Personen, die nicht dem Vorstand angehören, können auf Beschluss des Vorstands zu einer Vorstandssitzung beratend hinzugezogen werden.

Über wesentliche Verhandlungen und Beschlüsse ist eine kurze Niederschrift anzufertigen. Dabei werden die Beschlüsse des Vorstands regelmäßig in Vorstandssitzungen gefasst. Beschlüsse können jedoch auch ohne Sitzung auf schriftlichem, fernschriftlichem oder telefonischem Weg gefasst werden. Der Vorstand ist beschlussfähig, wenn die Mehrheit seiner Mitglieder an der Beschlussfassung teilnimmt. Beschlüsse des Vorstands werden grundsätzlich mit einfacher Stimmenmehrheit gefasst. Bei Stimmengleichheit entscheidet die Stimme des Vorstandsvorsitzenden. 

Der Vorstand berichtet dem Aufsichtsrat fortlaufend schriftlich und mündlich und informiert ausführlich über den Status der Gesellschaft. Dazu gehören auch monatliche Berichte des Vorstands, in denen er die Finanzergebnisse des Vormonats schriftlich aufbereitet und mit detaillierten Kommentaren und Erläuterungen vorlegt. Außerdem legt der Vorstand dem Aufsichtsrat das Budget für das kommende Geschäftsjahr sowie die mittelfristige Planung vor. Daneben ist der Vorstand gehalten dem Aufsichtsrat zur rechten Zeit über alle Geschäfte zu unterrichten, welche die Profitabilität oder die Liquidität der Gesellschaft signifikant beeinflussen können, damit der Aufsichtsrat eine Stellungnahme zu einem solchen Geschäft abgeben kann, bevor dieses realisiert wird.

Über den Informationsaustausch und die Diskussion zwischen Aufsichtsrat und Vorstand hinaus erörterten der Vorsitzende des Aufsichtsrats und der Vorsitzende des Vorstands sowie weitere Mitglieder des Vorstandes in zahlreichen Telefonkonferenzen aktuelle und fortlaufende Themen, wann immer dies angezeigt war.

Einzelheiten zum Vorstand finden sich auf der Evotec-Internetseite unter www.evotec.com in der Rubrik „Über uns“.

Aufsichtsrat

Wie in der aktuellen Satzung von Evotec verankert, besteht der Aufsichtsrat der Gesellschaft aus sechs Mitgliedern. Die aktuellen Mitglieder sind von der Hauptversammlung 2019 (wieder-) gewählt worden und ihre Amtszeit läuft mit dem Ende der ordentlichen Hauptversammlung 2024 aus. Die Mitglieder des Aufsichtsrats von Evotec wurden gemäß den Empfehlungen des Kodex unabhängig von ihrem Geschlecht, ihrer Nationalität oder ihrem Alter nach den Kriterien Qualifikation, berufliche Erfahrung und Befähigung, Unabhängigkeit und Vielfalt ausgewählt.

Der Aufsichtsrat hat konkrete Ziele sowie ein entsprechendes Kompetenzprofil für seine Zusammensetzung definiert, die beachtet werden sollen, wenn der Hauptversammlung Wahlvorschläge für den Aufsichtsrat unterbreitet werden. Die Ziele sehen vor, dass unter Berücksichtigung der unternehmensspezifischen Situation die Mehrheit der Aufsichtsratsmitglieder nationale und internationale Erfahrungen in den Bereichen (i) Forschung und Entwicklung, (ii) Finanzen, Kapitalmärkte, Recht, Corporate Governance, (iii) Marketing, Vertrieb und operatives Geschäft sowie (iv) (öffentliches) Gesundheitswesen besitzt. Zudem sollen mögliche Interessenskonflikte vermieden werden, indem mögliche Kandidaten für den Aufsichtsrat bereits bei der Auswahl genauestens überprüft werden. Weiterhin soll der Aufsichtsrat sicherstellen, dass mögliche Kandidaten nicht älter als 72 Jahre sind, wenn sie zur Wahl vorgeschlagen werden. Eine angemessene Beteiligung von Frauen ist ebenfalls vorgesehen. So hat der Aufsichtsrat für sich eine Geschlechterquote mit einem Frauenanteil von mindestens 30% festgelegt. Darüber hinaus hat der Aufsichtsrat zwei vollständige Amtszeiten als reguläre Obergrenze der Mitgliedschaft im Aufsichtsrat definiert. Derzeit befinden sich der Aufsichtsratsvorsitzende Prof. Dr. Plischke sowie die Stellvertretende Aufsichtsratsvorsitzende Prof. Dr. Löw-Friedrich in ihrer zweiten vollständigen Amtszeit, die mit der Hauptversammlung 2024 endet. Der Aufsichtsrat sollte so zusammengesetzt werden, dass seine Mitglieder mehrheitlich unabhängig sind und insgesamt über die zur ordnungsgemäßen Wahrnehmungen der Aufgaben erforderlichen Kenntnisse, Fähigkeiten und fachlichen Erfahrungen verfügen.

Derzeit erfüllt die Zusammensetzung des Aufsichtsrats diese Ziele: Fünf Mitglieder gelten als unabhängig im Sinne des Kodex, da sie in keiner persönlichen oder geschäftlichen Beziehung zu der Gesellschaft oder deren Vorstand stehen, die einen wesentlichen und nicht nur vorübergehenden Interessenkonflikt begründen kann. Lediglich Dr. Mario Polywka, bis 31. Dezember 2018 COO von Evotec, der auf Empfehlung einer Gruppe von Aktionären, die gemeinsam über 25 % der Stimmrechte des Unternehmens halten, in den Aufsichtsrat gewählt wurde, wird als nicht unabhängig betrachtet. Prof. Dr. Wolfgang Plischke (Aufsichtsratsmitglied der Bayer AG) ist unabhängig. Die Doppelmitgliedschaft im Aufsichtsrat zweier in geschäftlichen Beziehungen stehender Gesellschaften begründet kein Abhängigkeitsverhältnis, da ein Aufsichtsratsmitglied in erster Linie Kontroll- und Überwachungsfunktionen ausübt und nicht operativ tätig ist; etwas anderes kann sich allenfalls aus einer besonderen Aufsichtsratsstellung im konkreten Einzelfall ergeben, welche hier jedoch nicht gegeben ist. Frau Prof. Dr. Iris Löw-Friedrich (Vorstand (Chief Medicial Officer) und Head of Development & Medical Practices der UCB S.A.) ist nach Auffassung der Gesellschaft ebenfalls unabhängig. Ihre Vorstandstätigkeit bei der UCB S.A., die in geschäftlicher Beziehung zur Evotec SE steht, begründet keine Abhängigkeit. Geschäftliche Beziehungen sind nur in Ausnahmefällen geeignet, einen wesentlichen und nicht nur vorübergehenden Interessenkonflikt zu begründen. Der Aufsichtsrat hat keinen Einfluss auf das Auftragsvolumen, den Fortbestand oder die Erweiterung der geschäftlichen Beziehung; dies obliegt dem Vorstand der Evotec SE, der nicht nur die Gesellschaft vertritt (§ 78 AktG), sondern auch die Entscheidung darüber unter eigenen Verantwortung trifft (§ 76 Abs. 1 AktG). Eine sich kreuzende Organstellung liegt ebenfalls nicht vor. Herr Dr. Michael Shalmi ist trotz seiner ehemaligen Vorstandsstellung bei der Novo Holding A/S als unabhängiges Aufsichtsratsmitglied anzusehen. Die Novo Holding A/S hält an der Evotec SE etwas über 10% der stimmberechtigten Aktien und ist damit kein kontrollierender Aktionär. Eine zur Unabhängigkeit des Aktionärs (und damit auch von Herrn Dr. Shalmi) führende Kontrolle wäre gegeben, wenn ein Beherrschungsvertrag mit dem Aktionär besteht, der Aktionär über die absolute Mehrheit der Stimmrechte oder zumindest über eine nachhaltige Hauptversammlungsmehrheit verfügt. Ein Stimmanteil von knapp über 10 % begründet keine nachhaltige Hauptversammlungsmehrheit zugunsten der Novo Holding A/S und damit keinen Interessenkonflikt, zumal die Anzahl gültig abgegebener Stimmen in den vergangenen Hauptversammlungen regelmäßig deutlich über 40% des Grundkapitals ausmachte. Frau Dr. Elaine Sullivan (ehemalige CEO von Carrick Therapeutics Ltd) ist ebenfalls unabhängig. Die Evotec SE hält an Carrick Therapeutics Ltd ca. 4,3 % der Anteile. Derzeit ist Evotec kein wesentlicher Partner der Carrick Therapeutics Ltd. Ein der Unabhängigkeit entgegenstehender Interessenkonflikt besteht daher nicht, und zwar aus zwei Gründen: (1) Die Beteiligungsrechte der Evotec SE an der Carrick Therapeutics Ltd nimmt der Vorstand der Evotec SE wahr, und zwar gem. § 76 Abs. 1 AktG in eigener Verantwortung; ein Aufsichtsratsmitglied hat insbesondere auf die Stimmabgabe bei den Gesellschafterbeschlüssen der Carrick Therapeutics Ltd (z.B. Entlastung) keinen Einfluss; (2) eine sich kreuzende Organstellung liegt nicht vor. Auch sind keine anderen bedeutsamen Verbindungen zu Vorstandsmitgliedern der Gesellschaft durch die Beteiligung in anderen Gesellschaften oder Organisationen erkennbar. Herr Roland Sackers (CFO der Qiagen N.V.) ist unabhängig. Die Qiagen N.V. steht in keiner wesentlichen geschäftlichen Beziehung zur Evotec SE; weitere zur Abhängigkeit führende Umstände sind nicht ersichtlich.

Im Aufsichtsrat der Gesellschaft sind vier unterschiedliche Nationalitäten vertreten und zwei Mitglieder sind weiblich. Die gegenwärtige Zusammensetzung des Aufsichtsrats entspricht dem oben beschriebenen und zuletzt 2019 vom Aufsichtsrat bestätigten Kompetenzprofil. 

Der Aufsichtsrat berät und überwacht den Vorstand bei der Leitung des Unternehmens. Er wird durch einen regelmäßigen Austausch mit dem Vorstand in Strategie und Planung sowie in alle Fragen von grundlegender Bedeutung für das Unternehmen eingebunden. 

Darüber hinaus steht der Vorsitzende des Aufsichtsrats auf Anfrage für Gespräche über Aufsichtsratsthemen mit Investoren zur Verfügung.

Für bedeutende Geschäftsvorgänge – wie beispielsweise Themen, bei denen das Gesellschaftsrecht eine Entscheidung des Aufsichtsrats vorsieht, die strategische und operative Ausrichtung der Gesellschaft, die Festlegung der Jahresplanung, größere Akquisitionen, Investitionen oder Lizenzverträge, die Errichtung oder der Erwerb neuer Unternehmen sowie wesentliche Änderungen in der Konzernstruktur (Anteile von +/- 5% oder hinsichtlich der Übernahme bzw. des Verlusts eines solchen Anteils an einer Gesellschaft), Verträge außerhalb des üblichen Geschäftsbetriebs, die deutlich von der üblichen Risikostruktur abweichen sowie die Gründung neuer Geschäftsbetriebe oder wesentliche Änderungen bestehender Geschäftsbetriebe – beinhaltet die Vorstands-Geschäftsordnung Zustimmungsvorbehalte für den Aufsichtsrats. 

Der Aufsichtsratsvorsitzende koordiniert die Arbeit im Aufsichtsrat, beruft dessen Sitzungen ein, leitet diese und nimmt die Belange des Gremiums nach außen wahr.

Die Satzung sieht vor, dass die Beschlüsse des Aufsichtsrats in der Regel in Sitzungen gefasst werden. Es sind jedoch auch schriftliche, telefonische, fernschriftliche, per Telefax oder mit Hilfe sonstiger Mittel der Telekommunikation durchgeführte Sitzungen und Beschlussfassungen zulässig, wenn der Aufsichtsratsvorsitzende dies für den Einzelfall bestimmt. Die Satzung bestimmt weiterhin, dass der Aufsichtsrat beschlussfähig ist, wenn mehr als die Hälfte seiner Mitglieder, persönlich oder durch schriftliche oder in sonst zulässiger Form erfolgte Stimmabgabe an der Beschlussfassung teilnehmen. Andernfalls ist der Aufsichtsrat erneut mit einer Frist von zwei Wochen zwischen Einberufung und Sitzung einzuberufen. Der Aufsichtsrat ist dann beschlussfähig, wenn mindestens drei Mitglieder an der Beschlussfassung teilnehmen. Abwesende Mitglieder können an der Beschlussfassung des Aufsichtsrats per schriftliche Stimmabgabe teilnehmen. Beschlüsse des Aufsichtsrates werden mit einfacher Mehrheit der abgegebenen Stimmen gefasst. 

Der Aufsichtsrat hat sich eine Geschäftsordnung gegeben (siehe www.evotec.com, Bereich Invest). Dabei wird auch der Anregung des Kodex entsprochen, gelegentlich gesonderte Besprechungen des Aufsichtsrats durchzuführen.

Im Jahr 2019 wurden dem Aufsichtsrat keine Interessenkonflikte seiner Mitglieder bekannt. 

Der Aufsichtsrat führt regelmäßig alle zwei Jahre die im Corporate Governance Kodex empfohlene Effizienz- und Best Practice Prüfung durch. Dabei werden alle Aufsichtsratsmitglieder mittels eines Fragebogens befragt, der vom Corporate Office ausgewertet. Die Auswertung sowie mögliche Handlungsempfehlungen werden dem Aufsichtsrat zur Beratung vorgestellt. Diese Prüfung hat bislang stets ergeben, dass der Aufsichtsrat effizient organisiert ist und dass das Zusammenwirken von Aufsichtsrat und Vorstand effektiv und effizient funktioniert.

Einen Überblick über seine Arbeit gibt der Bericht des Aufsichtsrats, der als Teil des Geschäftsberichts auf der Internetseite der Gesellschaft (www.evotec.com) im Bereich Invest veröffentlicht ist.

Die Mandate der Aufsichtsratsmitglieder sowie die Geschäftsbeziehungen zu nahestehenden Personen sind im Geschäftsbericht aufgeführt. Zudem finden sich weitere Einzelheiten zu den Aufsichtsratsmitgliedern auf der Evotec-Internetseite unter www.evotec.com in der Rubrik „Über uns“.

Arbeit des Aufsichtsrats in Ausschüssen

Ein wesentlicher Teil der Aufsichtsratstätigkeit besteht in der Arbeit in den Ausschüssen. Der Aufsichtsrat der Evotec SE hat aus seiner Mitte gemäß den Anforderungen des Aktiengesetzes sowie den Empfehlungen des Kodex einen Prüfungsausschuss sowie einen Vergütungs- und Nominierungsausschuss gebildet. Die Besetzung der Ausschüsse entspricht den Vorgaben des Kodex.

Die Besetzung der Ausschüsse des Aufsichtsrats ist in untenstehender Tabelle dargestellt:

V = Vorsitzender| M = Mitglied 

Erstbestellung
Ende der Amtszeit1)
Prüfungsausschuss
Vergütungs- und Nominierungsausschuss
Prof. Dr. Wolfgang Plischke (Vorsitzender des Aufsichtsrats)
2014
2024
V
Prof. Dr. Iris Löw-Friedrich (Stellv. Vorsitzende des Aufsichtsrats)
2014
2024
M
Dr. Mario Polywka
2019
2024
Roland Sackers
2019
2024
V
M
Dr. Michael Shalmi2)
2017
2024
M
Dr. Elaine Sullivan
2015
2024
M
Prof. Dr. Wolfgang Plischke (Vorsitzender des Aufsichtsrats)
Erstbestellung 2014
Ende der Amtszeit1) 2024
Prüfungsausschuss
Vergütungs- und Nominierungsausschuss V
Prof. Dr. Iris Löw-Friedrich (Stellv. Vorsitzende des Aufsichtsrats)
Erstbestellung 2014
Ende der Amtszeit1) 2024
Prüfungsausschuss M
Vergütungs- und Nominierungsausschuss
Dr. Mario Polywka
Erstbestellung 2019
Ende der Amtszeit1) 2024
Prüfungsausschuss
Vergütungs- und Nominierungsausschuss
Roland Sackers
Erstbestellung 2019
Ende der Amtszeit1) 2024
Prüfungsausschuss V
Vergütungs- und Nominierungsausschuss M
Dr. Michael Shalmi2)
Erstbestellung 2017
Ende der Amtszeit1) 2024
Prüfungsausschuss
Vergütungs- und Nominierungsausschuss M
Dr. Elaine Sullivan
Erstbestellung 2015
Ende der Amtszeit1) 2024
Prüfungsausschuss M
Vergütungs- und Nominierungsausschuss

1) Mit Ablauf der Hauptversammlung im Juni 2024
2) Im Aufsichtsrat bis zur Hauptversammlung im Juni 2020

Der dreiköpfige Prüfungsausschuss unterstützt den Aufsichtsrat bei der unabhängigen Aufsicht über die Finanzberichterstattung der Gesellschaft und deren Prüfung. Der Prüfungsausschuss überprüft insbesondere die Rechnungslegungsprozesse, die Wirksamkeit des internen Kontrollsystems sowie die Wirtschaftsprüfung. Dazu gehört auch die Erörterung der Quartalsmitteilungen und Halbjahresberichte mit den Vorstandsmitgliedern. Zudem erörtert der Prüfungsausschuss im Rahmen des vom Aufsichtsrat erteilten Prüfungsauftrags an die Abschlussprüfer einzelne Prüfungsabschnitte und -prozesse mit den beauftragten Abschlussprüfern, einschließlich der Unabhängigkeit der Abschlussprüfer, der vom Abschlussprüfer zusätzlich erbrachten Leistungen, der Erteilung des Prüfungsauftrags an den Abschlussprüfer, der Bestimmung von Prüfungsschwerpunkten, der Honorarvereinbarung sowie Compliance-Themen. 

Die Mitglieder des Prüfungsausschusses verfügen über die geforderten besonderen Fähigkeiten und Kenntnisse. Als Chief Financial Officer ist der Vorsitzende des Prüfungsausschusses Roland Sackers, der im Juni 2019 auf Bernd Hirsch folgte, nicht nur unabhängig, sondern verfügt auch über die erforderlichen Fachkenntnisse und Erfahrungen in der Anwendung von Rechnungslegungsgrundsätzen und internen Kontrollprozessen. Dabei wird beachtet, dass weder der Aufsichtsratsvorsitzende noch ein ehemaliges Vorstandsmitglied den Vorsitz im Prüfungsausschuss innehat. Die Statuten des Prüfungsausschusses können auf der Internetseite der Gesellschaft (www.evotec.com) im Bereich Invest eingesehen werden.

Der Prüfungsausschuss kommt mindestens viermal im Jahr zusammen. Er ist beschlussfähig, wenn mindestens zwei Mitglieder an der Beschlussfassung teilnehmen. Beschlüsse bedürfen der einfachen Mehrheit der abgegebenen Stimmen. Die Statuten des Prüfungsausschuss können auf der Internetseite der Gesellschaft (www.evotec.com) im Bereich Invest eingesehen werden.

Der Vergütungs- und Nominierungsausschuss ist vor allem für die Vorbereitung der Bestellung von Vorstandsmitgliedern sowie die Vorbereitung des Vergütungssystems für den Vorstand einschließlich des Share Performance Plans zuständig. Die Beschlussfassung darüber erfolgt im Aufsichtsratsplenum.

Vergütung von Vorstand und Aufsichtsrat

Die Evotec SE entspricht den Empfehlungen des Deutschen Corporate Governance Kodex, die Vergütungen für den Vorstand und den Aufsichtsrat individualisiert offen zu legen. Detaillierte Ausführungen zur Vergütung der Vorstände, unterschieden nach festen und variablen Vergütungsbestandteilen sowie sonstiger Nebenleistungen, und der Vergütung der Aufsichtsratsmitglieder sind in einem gesonderten Kapitel „Vergütungsbericht“ des Lageberichts dargestellt. Der Lagebericht ist als Teil des Geschäftsberichts auf der Internetseite der Gesellschaft (www.evotec.com) im Bereich Invest veröffentlicht. Die Vergütung von Vorstand und Aufsichtsrat wird zudem auf der Internetseite www.evotec.com/de/invest/corporate-governance im Bereich Invest offengelegt.

Entsprechend den Grundsätzen guter Unternehmensführung schlug der Aufsichtsrat der Evotec SE das System zur Vergütung der Vorstandsmitglieder auf der Hauptversammlung 2017 und erneut 2019 zur Genehmigung vor („Say on Pay“). Die Aktionäre und Aktionärsvertreter haben diesem Tagesordnungspunkt auf beiden Hauptversammlungen mehrheitlich zugestimmt. 

Die Gesellschaft hat eine Vermögensschadenhaftpflicht-Versicherung für die Vorstandsmitglieder, die Mitglieder des Aufsichtsrats, die Mitglieder des engeren Führungskreises sowie die Mitglieder der Geschäftsleitung von Tochtergesellschaften abgeschlossen. Die Kosten für diese Versicherung wurden von der Gesellschaft getragen. Für die Mitglieder des Aufsichtsrats wurde ein angemessener Selbstbehalt vereinbart. Für die Mitglieder des Vorstands steht die Höhe des vereinbarten Selbstbehalts im Einklang mit dem Gesetz zur Angemessenheit der Vorstandsvergütung (VorstAG).

Aktionäre und Hauptversammlung

Die Aktionäre der Evotec SE üben ihre Mitbestimmungs- und Kontrollrechte auf der mindestens einmal jährlich stattfindenden Hauptversammlung aus. Diese beschließt über alle durch das Gesetz bestimmten Angelegenheiten mit verbindlicher Wirkung für alle Aktionäre und die Gesellschaft. Bei den Abstimmungen gewährt jede Aktie eine Stimme.

Jeder Aktionär, der sich rechtzeitig anmeldet, ist zur Teilnahme an der Hauptversammlung berechtigt. Evotec ermöglicht den Aktionären, die nicht an der Hauptversammlung teilnehmen können, wesentliche Teile der Versammlung live per Internet zu verfolgen. Außerdem erleichtert Evotec es den Aktionären, über weisungsgebundene Stimmrechtsvertreter ihr Stimmrecht auch ohne Besuch der Hauptversammlung wahrzunehmen. Daneben können sich die Aktionäre selbstverständlich durch einen Bevollmächtigten ihrer Wahl vertreten lassen.

Die Einladung zur Hauptversammlung sowie die für die Beschlussfassungen erforderlichen Berichte und Informationen werden den aktienrechtlichen Vorschriften entsprechend veröffentlicht und auf der Internetseite der Evotec SE unter www.evotec.com im Bereich Invest in deutscher und englischer Sprache zur Verfügung gestellt.

Directors’ Dealings

Nach der europäischen Marktmissbrauchsverordnung sind Mitglieder des Vorstands, des Aufsichtsrats und Mitglieder des engeren Führungskreises von Evotec sowie ihnen nahestehende Personen verpflichtet, den Handel mit Evotec-Aktien offen zu legen, sofern die gesetzliche Bagatellgrenze von 5.000,00 € im Kalenderjahr überschritten wird. Zudem hat Evotec eine Insider-Policy (siehe unter www.evotec.com, Bereich Invest) aufgestellt, die den Handel mit Wertpapieren des Unternehmens für Organmitglieder und Unternehmensangehörige regelt und die erforderliche Transparenz sicherstellt.

Im Jahr 2019 wurden die folgenden meldepflichtigen Wertpapiergeschäfte bekannt gegeben:

Datum
Name
Funktion
Geschäftsart
Stückzahl
Preis
Gesamt
15.Nov.2019
Werner Lanthaler
Mitglied des Vorstandes
Kauf
10.000
€ 18,4725
€ 184.724,80
24.Sep.2019
Werner Lanthaler
Mitglied des Vorstandes
Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
13.950
€ 20,4628
 
€ 285.456,06
 
24.Sep.2019
Werner Lanthaler
Mitglied des Vorstandes
Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
54.263
€ 20,4628
€ 1.110.372,9164
24.Sep.2019
Cord Dohrmann
Mitglied des Vorstandes
Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
71.873
 
€ 20,3379
€ 1.461.745,8867
24.Sep.2019
Cord Dohrmann
Mitglied des Vorstandes
Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
109.863
 
€ 20,3379
€ 2.234.382,7077
24.Sep.2019
Werner Lanthaler
Mitglied des Vorstandes
Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
57.167
€ 20,4628
€ 1.169.796,8876
23.Sep.2019
Cord Dohrmann
Mitglied des Vorstandes
Erwerb von Aktien durch Ausübung von Aktienoptionen (Share Performance Plan)
26.900
€ 20,3379
€ 547.089,51
20.Sep.2019
Cord Dohrmann
Mitglied des Vorstandes
Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
27.078
€ 20,0086
€ 541.792,8708
20.Sep.2019
Werner Lanthaler
Mitglied des Vorstandes
Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
14.050
€ 20,0086
€ 281.120,83
03.Sep.2019
Werner Lanthaler
Mitglied des Vorstandes
Kauf
10.000
€ 19,00
€ 190.000,00
19.Aug.2019
Werner Lanthaler
Mitglied des Vorstandes
Kauf
10.000
€ 18,866059
 
€ 188.660,59
15.Aug.2019
Cord Dohrmann
Mitglied des Vorstandes
Kauf
1.000
€ 19,0375
€ 19.037,50
12.Jul.2019
Werner Lanthaler
Mitglied des Vorstandes
Erwerb von Aktien durch Ausübung von Aktienoptionen (Share Performance Plan)
280
€ 24,40
€ 6.832,00
12.Jul.2019
Werner Lanthaler
Mitglied des Vorstandes
Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
290
€ 24,40
€ 7.076,00
04.Jul.2019
Craig Johnstone
Mitglied des Vorstandes
Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
7.126
€ 23,9312
 
€ 170.533,7312
03.Jul.2019
Werner Lanthaler
Mitglied des Vorstandes
Erwerb von Aktien durch Ausübung von Aktienoptionen (Share Performance Plan)
55.000
€ 24,50
€ 1.347.500,00
03.Jul.2019
Werner Lanthaler
Mitglied des Vorstandes
Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
84.630
€ 24,50
€ 2.073.435,00
31.Mai.2019
Cord Dohrmann
Mitglied des Vorstandes
Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
50.000
€ 19,4458
€ 972.290,00
29.Mai.2019
Craig Johnstone
Mitglied des Vorstandes
Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
7.000
€ 21,6392
€ 151.474,40
12.Feb.2019
Werner Lanthaler
Mitglied des Vorstandes
Erwerb von Aktien durch Ausübung von Aktienoptionen (Share Performance Plan)
30.000
€ 19,5429
€ 586.287,00
12.Feb.2019
Werner Lanthaler
Mitglied des Vorstandes
Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
70.000
€ 19,5429
€ 1.368.003,00
11.Feb.2019
Werner Lanthaler
Mitglied des Vorstandes
Erwerb von Aktien durch Ausübung von Aktienoptionen (Share Performance Plan)
30.000
€ 19,2454
€ 577.362,00
11.Feb.2019
Werner Lanthaler
Mitglied des Vorstandes
Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
70.000
€ 19,2454
€ 1.347.178,00
22.Jan.2019
Cord Dohrmann
Mitglied des Vorstandes
Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
50.000
€ 19,3282
€ 966.410,00
11.Jan.2019
Werner Lanthaler
Mitglied des Vorstandes
Erwerb von Aktien durch Ausübung von Aktienoptionen (Share Performance Plan)
80.190
€ 19,0599
€ 1.528.413,38
11.Jan.2019
Werner Lanthaler
Mitglied des Vorstandes
Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
69.810
€ 19,0599
€ 1.330.571,62
Datum 15.Nov.2019
Name Werner Lanthaler
Funktion Mitglied des Vorstandes
Geschäftsart Kauf
Stückzahl 10.000
Preis € 18,4725
Gesamt € 184.724,80
Datum 24.Sep.2019
Name Werner Lanthaler
Funktion Mitglied des Vorstandes
Geschäftsart Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
Stückzahl 13.950
Preis € 20,4628
 
Gesamt € 285.456,06
 
Datum 24.Sep.2019
Name Werner Lanthaler
Funktion Mitglied des Vorstandes
Geschäftsart Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
Stückzahl 54.263
Preis € 20,4628
Gesamt € 1.110.372,9164
Datum 24.Sep.2019
Name Cord Dohrmann
Funktion Mitglied des Vorstandes
Geschäftsart Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
Stückzahl
71.873
 
Preis € 20,3379
Gesamt € 1.461.745,8867
Datum 24.Sep.2019
Name Cord Dohrmann
Funktion Mitglied des Vorstandes
Geschäftsart Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
Stückzahl
109.863
 
Preis € 20,3379
Gesamt € 2.234.382,7077
Datum 24.Sep.2019
Name Werner Lanthaler
Funktion Mitglied des Vorstandes
Geschäftsart Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
Stückzahl 57.167
Preis € 20,4628
Gesamt € 1.169.796,8876
Datum 23.Sep.2019
Name Cord Dohrmann
Funktion Mitglied des Vorstandes
Geschäftsart Erwerb von Aktien durch Ausübung von Aktienoptionen (Share Performance Plan)
Stückzahl 26.900
Preis € 20,3379
Gesamt € 547.089,51
Datum 20.Sep.2019
Name Cord Dohrmann
Funktion Mitglied des Vorstandes
Geschäftsart Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
Stückzahl 27.078
Preis € 20,0086
Gesamt € 541.792,8708
Datum 20.Sep.2019
Name Werner Lanthaler
Funktion Mitglied des Vorstandes
Geschäftsart Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
Stückzahl 14.050
Preis € 20,0086
Gesamt € 281.120,83
Datum 03.Sep.2019
Name Werner Lanthaler
Funktion Mitglied des Vorstandes
Geschäftsart Kauf
Stückzahl 10.000
Preis € 19,00
Gesamt € 190.000,00
Datum 19.Aug.2019
Name Werner Lanthaler
Funktion Mitglied des Vorstandes
Geschäftsart Kauf
Stückzahl 10.000
Preis € 18,866059
 
Gesamt € 188.660,59
Datum 15.Aug.2019
Name Cord Dohrmann
Funktion Mitglied des Vorstandes
Geschäftsart Kauf
Stückzahl 1.000
Preis € 19,0375
Gesamt € 19.037,50
Datum 12.Jul.2019
Name Werner Lanthaler
Funktion Mitglied des Vorstandes
Geschäftsart Erwerb von Aktien durch Ausübung von Aktienoptionen (Share Performance Plan)
Stückzahl 280
Preis € 24,40
Gesamt € 6.832,00
Datum 12.Jul.2019
Name Werner Lanthaler
Funktion Mitglied des Vorstandes
Geschäftsart Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
Stückzahl 290
Preis € 24,40
Gesamt € 7.076,00
Datum 04.Jul.2019
Name Craig Johnstone
Funktion Mitglied des Vorstandes
Geschäftsart Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
Stückzahl 7.126
Preis € 23,9312
 
Gesamt € 170.533,7312
Datum 03.Jul.2019
Name Werner Lanthaler
Funktion Mitglied des Vorstandes
Geschäftsart Erwerb von Aktien durch Ausübung von Aktienoptionen (Share Performance Plan)
Stückzahl 55.000
Preis € 24,50
Gesamt € 1.347.500,00
Datum 03.Jul.2019
Name Werner Lanthaler
Funktion Mitglied des Vorstandes
Geschäftsart Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
Stückzahl 84.630
Preis € 24,50
Gesamt € 2.073.435,00
Datum 31.Mai.2019
Name Cord Dohrmann
Funktion Mitglied des Vorstandes
Geschäftsart Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
Stückzahl 50.000
Preis € 19,4458
Gesamt € 972.290,00
Datum 29.Mai.2019
Name Craig Johnstone
Funktion Mitglied des Vorstandes
Geschäftsart Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
Stückzahl 7.000
Preis € 21,6392
Gesamt € 151.474,40
Datum 12.Feb.2019
Name Werner Lanthaler
Funktion Mitglied des Vorstandes
Geschäftsart Erwerb von Aktien durch Ausübung von Aktienoptionen (Share Performance Plan)
Stückzahl 30.000
Preis € 19,5429
Gesamt € 586.287,00
Datum 12.Feb.2019
Name Werner Lanthaler
Funktion Mitglied des Vorstandes
Geschäftsart Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
Stückzahl 70.000
Preis € 19,5429
Gesamt € 1.368.003,00
Datum 11.Feb.2019
Name Werner Lanthaler
Funktion Mitglied des Vorstandes
Geschäftsart Erwerb von Aktien durch Ausübung von Aktienoptionen (Share Performance Plan)
Stückzahl 30.000
Preis € 19,2454
Gesamt € 577.362,00
Datum 11.Feb.2019
Name Werner Lanthaler
Funktion Mitglied des Vorstandes
Geschäftsart Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
Stückzahl 70.000
Preis € 19,2454
Gesamt € 1.347.178,00
Datum 22.Jan.2019
Name Cord Dohrmann
Funktion Mitglied des Vorstandes
Geschäftsart Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
Stückzahl 50.000
Preis € 19,3282
Gesamt € 966.410,00
Datum 11.Jan.2019
Name Werner Lanthaler
Funktion Mitglied des Vorstandes
Geschäftsart Erwerb von Aktien durch Ausübung von Aktienoptionen (Share Performance Plan)
Stückzahl 80.190
Preis € 19,0599
Gesamt € 1.528.413,38
Datum 11.Jan.2019
Name Werner Lanthaler
Funktion Mitglied des Vorstandes
Geschäftsart Ausübung gegen Barzahlung (Aktienoptionsplan)
Stückzahl 69.810
Preis € 19,0599
Gesamt € 1.330.571,62

Anteilsbesitz von Vorstand und Aufsichtsrat

Der Aktienbesitz der Mitglieder des Vorstands und des Aufsichtsrats teilte sich am 31. Dezember 2019 wie folgt auf:

Aktien
Aktienoptionen
Ausstehende Aktien von ausgeübten Share Performance Awards
Nicht ausgeübte ausgegebene Share Performance Awards (gesamt) 
Management Board
Dr. Werner Lanthaler
1.111.736
-
245.084
421.594
Enno Spillner
-
-
-
103.356 
Dr. Cord Dohrmann
145.991
32.594
111.215
124.327
Dr. Craig Johnstone
-
-
21.086
40.980
Supervisory Board
Prof. Dr Wolfgang Plischke
-
-
-
-
Prof. Dr Iris Löw-Friedrich
-
-
-
-
Dr. Mario Polywka
-
-
127.155
107.409
Roland Sackers
-
-
-
-
Dr. Michael Shalmi1)
-
-
-
-
Dr. Elaine Sullivan
-
-
-
-
Management Board  
Aktien
Aktienoptionen
Ausstehende Aktien von ausgeübten Share Performance Awards
Nicht ausgeübte ausgegebene Share Performance Awards (gesamt) 
Dr. Werner Lanthaler  
Aktien 1.111.736
Aktienoptionen -
Ausstehende Aktien von ausgeübten Share Performance Awards 245.084
Nicht ausgeübte ausgegebene Share Performance Awards (gesamt)  421.594
Enno Spillner  
Aktien -
Aktienoptionen -
Ausstehende Aktien von ausgeübten Share Performance Awards -
Nicht ausgeübte ausgegebene Share Performance Awards (gesamt)  103.356 
Dr. Cord Dohrmann  
Aktien 145.991
Aktienoptionen 32.594
Ausstehende Aktien von ausgeübten Share Performance Awards 111.215
Nicht ausgeübte ausgegebene Share Performance Awards (gesamt)  124.327
Dr. Craig Johnstone  
Aktien -
Aktienoptionen -
Ausstehende Aktien von ausgeübten Share Performance Awards 21.086
Nicht ausgeübte ausgegebene Share Performance Awards (gesamt)  40.980
 
Aktien
Aktienoptionen
Ausstehende Aktien von ausgeübten Share Performance Awards
Nicht ausgeübte ausgegebene Share Performance Awards (gesamt) 
Supervisory Board  
Aktien
Aktienoptionen
Ausstehende Aktien von ausgeübten Share Performance Awards
Nicht ausgeübte ausgegebene Share Performance Awards (gesamt) 
Prof. Dr Wolfgang Plischke  
Aktien -
Aktienoptionen -
Ausstehende Aktien von ausgeübten Share Performance Awards -
Nicht ausgeübte ausgegebene Share Performance Awards (gesamt)  -
Prof. Dr Iris Löw-Friedrich  
Aktien -
Aktienoptionen -
Ausstehende Aktien von ausgeübten Share Performance Awards -
Nicht ausgeübte ausgegebene Share Performance Awards (gesamt)  -
Dr. Mario Polywka  
Aktien -
Aktienoptionen -
Ausstehende Aktien von ausgeübten Share Performance Awards 127.155
Nicht ausgeübte ausgegebene Share Performance Awards (gesamt)  107.409
Roland Sackers  
Aktien -
Aktienoptionen -
Ausstehende Aktien von ausgeübten Share Performance Awards -
Nicht ausgeübte ausgegebene Share Performance Awards (gesamt)  -
Dr. Michael Shalmi1)  
Aktien -
Aktienoptionen -
Ausstehende Aktien von ausgeübten Share Performance Awards -
Nicht ausgeübte ausgegebene Share Performance Awards (gesamt)  -
Dr. Elaine Sullivan  
Aktien -
Aktienoptionen -
Ausstehende Aktien von ausgeübten Share Performance Awards -
Nicht ausgeübte ausgegebene Share Performance Awards (gesamt)  -

1) Im Aufsichtsrat bis zur Hauptversammlung im Juni 2020 

 

Änderungen am Anteilsbesitz der Organe werden auf der Evotec-Internetseite unter www.evotec.com im Bereich Invest veröffentlicht. 

Directors Dealings

Mitteilung über Geschäfte von Führungspersonen gemäß Artikel 19 MAR

  • Angaben zum mitteilungspflichtigen Geschäft
  • Bezeichnung des Finanzinstruments: Aktie
  • ISIN des Finanzinstruments: DE0005664809

 

Anteilsbesitz der Organe

am 30. Juni 2020

Aktien
Aktienoptionen
Ausstehende Aktien von ausgeübten SPAs
Nicht ausgeübte ausgegebene SPAs (gesamt)
Vorstand
Dr. Werner Lanthaler
1.152.260
-
163.084
459.994
Enno Spillner
-
-
-
115.073
Dr. Cord Dohrmann
145.991
32.594
51.215
138.974
Dr. Craig Johnstone
-
-
-
53.430
Aufsichtsrat
Prof. Dr. Wolfgang Plischke
-
-
-
-
Prof. Dr. Iris Löw-Friedrich
-
-
-
-
Dr. Mario Polywka
-
-
-
107.409
Roland Sackers
-
-
-
-
Kasim Kutay
-
-
-
-
Dr. Elaine Sullivan
-
-
-
-
Vorstand  
Aktien
Aktienoptionen
Ausstehende Aktien von ausgeübten SPAs
Nicht ausgeübte ausgegebene SPAs (gesamt)
Dr. Werner Lanthaler  
Aktien 1.152.260
Aktienoptionen -
Ausstehende Aktien von ausgeübten SPAs 163.084
Nicht ausgeübte ausgegebene SPAs (gesamt) 459.994
Enno Spillner  
Aktien -
Aktienoptionen -
Ausstehende Aktien von ausgeübten SPAs -
Nicht ausgeübte ausgegebene SPAs (gesamt) 115.073
Dr. Cord Dohrmann  
Aktien 145.991
Aktienoptionen 32.594
Ausstehende Aktien von ausgeübten SPAs 51.215
Nicht ausgeübte ausgegebene SPAs (gesamt) 138.974
Dr. Craig Johnstone  
Aktien -
Aktienoptionen -
Ausstehende Aktien von ausgeübten SPAs -
Nicht ausgeübte ausgegebene SPAs (gesamt) 53.430
 
Aktien
Aktienoptionen
Ausstehende Aktien von ausgeübten SPAs
Nicht ausgeübte ausgegebene SPAs (gesamt)
Aufsichtsrat  
Aktien
Aktienoptionen
Ausstehende Aktien von ausgeübten SPAs
Nicht ausgeübte ausgegebene SPAs (gesamt)
Prof. Dr. Wolfgang Plischke  
Aktien -
Aktienoptionen -
Ausstehende Aktien von ausgeübten SPAs -
Nicht ausgeübte ausgegebene SPAs (gesamt) -
Prof. Dr. Iris Löw-Friedrich  
Aktien -
Aktienoptionen -
Ausstehende Aktien von ausgeübten SPAs -
Nicht ausgeübte ausgegebene SPAs (gesamt) -
Dr. Mario Polywka  
Aktien -
Aktienoptionen -
Ausstehende Aktien von ausgeübten SPAs -
Nicht ausgeübte ausgegebene SPAs (gesamt) 107.409
Roland Sackers  
Aktien -
Aktienoptionen -
Ausstehende Aktien von ausgeübten SPAs -
Nicht ausgeübte ausgegebene SPAs (gesamt) -
Kasim Kutay  
Aktien -
Aktienoptionen -
Ausstehende Aktien von ausgeübten SPAs -
Nicht ausgeübte ausgegebene SPAs (gesamt) -
Dr. Elaine Sullivan  
Aktien -
Aktienoptionen -
Ausstehende Aktien von ausgeübten SPAs -
Nicht ausgeübte ausgegebene SPAs (gesamt) -

Detaillierte Informationen zu den Aktienoptionsprogrammen und Share Performance Awards für die Vorstandsmitglieder und Mitarbeiter des Evotec-Konzerns sind in den jeweiligen Finanzberichten der Gesellschaft zu finden.

Ausschüsse des Aufsichtsrats

V = Vorsitzender

M = Mitglied

 

Erstbestellung
Ende der Amtszeit1)
Prüfungsausschuss
Vergütungs- und Nominierungsausschuss
Prof. Dr. Wolfgang Plischke (Vorsitzender des Aufsichtsrats)
2014
2024
V
Prof. Dr. Iris Löw-Friedrich (Stellv. Vorsitzende)
2014
2024
M
Dr. Mario Polywka
2019
2024
Roland Sackers
2019
2024
V
M
Kasim Kutay
2020
2024
M
Dr. Elaine Sullivan
2015
2024
M
Prof. Dr. Wolfgang Plischke (Vorsitzender des Aufsichtsrats)  
Erstbestellung 2014
Ende der Amtszeit1) 2024
Prüfungsausschuss
Vergütungs- und Nominierungsausschuss V
Prof. Dr. Iris Löw-Friedrich (Stellv. Vorsitzende)  
Erstbestellung 2014
Ende der Amtszeit1) 2024
Prüfungsausschuss M
Vergütungs- und Nominierungsausschuss
Dr. Mario Polywka  
Erstbestellung 2019
Ende der Amtszeit1) 2024
Prüfungsausschuss
Vergütungs- und Nominierungsausschuss
Roland Sackers  
Erstbestellung 2019
Ende der Amtszeit1) 2024
Prüfungsausschuss V
Vergütungs- und Nominierungsausschuss M
Kasim Kutay  
Erstbestellung 2020
Ende der Amtszeit1) 2024
Prüfungsausschuss
Vergütungs- und Nominierungsausschuss M
Dr. Elaine Sullivan  
Erstbestellung 2015
Ende der Amtszeit1) 2024
Prüfungsausschuss M
Vergütungs- und Nominierungsausschuss

1) Mit Ablauf der Hauptversammlung im Juni 2024 

 

Mitglied des Aufsichtsrats
Anzahl der Aufsichtsrats- und Ausschusssitzungen in 2019
Teilnahme
Anwesenheit*
Prof. Dr. Wolfgang Plischke (Vorsitzender des Aufsichtsrats)
6+4
6+4
100%
Prof. Dr. Iris Löw-Friedrich (Stellv. Vorsitzende des Aufsichtsrats)
6+4
5+3
80%
Dr. Maio Polywka1
3+0
2+0
67%
Roland Sackers1
3+4
2+4
86%
Dr. Michael Shalmi3
6+4
5+4
90%
Dr. Elaine Sullivan
6+4
5+3
80%
Bernd Hirsch (Stellv. Vorsitzender des Aufsichtsrats)2
3+4
3+4
100%
Dr. Claus Braestrup2
3+2
3+2
100%
Mitglied des Aufsichtsrats Prof. Dr. Wolfgang Plischke (Vorsitzender des Aufsichtsrats)
Anzahl der Aufsichtsrats- und Ausschusssitzungen in 2019 6+4
Teilnahme 6+4
Anwesenheit* 100%
Mitglied des Aufsichtsrats Prof. Dr. Iris Löw-Friedrich (Stellv. Vorsitzende des Aufsichtsrats)
Anzahl der Aufsichtsrats- und Ausschusssitzungen in 2019 6+4
Teilnahme 5+3
Anwesenheit* 80%
Mitglied des Aufsichtsrats Dr. Maio Polywka1
Anzahl der Aufsichtsrats- und Ausschusssitzungen in 2019 3+0
Teilnahme 2+0
Anwesenheit* 67%
Mitglied des Aufsichtsrats Roland Sackers1
Anzahl der Aufsichtsrats- und Ausschusssitzungen in 2019 3+4
Teilnahme 2+4
Anwesenheit* 86%
Mitglied des Aufsichtsrats Dr. Michael Shalmi3
Anzahl der Aufsichtsrats- und Ausschusssitzungen in 2019 6+4
Teilnahme 5+4
Anwesenheit* 90%
Mitglied des Aufsichtsrats Dr. Elaine Sullivan
Anzahl der Aufsichtsrats- und Ausschusssitzungen in 2019 6+4
Teilnahme 5+3
Anwesenheit* 80%
Mitglied des Aufsichtsrats Bernd Hirsch (Stellv. Vorsitzender des Aufsichtsrats)2
Anzahl der Aufsichtsrats- und Ausschusssitzungen in 2019 3+4
Teilnahme 3+4
Anwesenheit* 100%
Mitglied des Aufsichtsrats Dr. Claus Braestrup2
Anzahl der Aufsichtsrats- und Ausschusssitzungen in 2019 3+2
Teilnahme 3+2
Anwesenheit* 100%

* Kaufmännisch gerundet
1 Im Aufsichtsrat seit der Hauptversammlung im Juni 2019
2 Im Aufsichtsrat bis zur Hauptversammlung im Juni 2019
3 Im Aufsichtsrat bis zur Hauptversammlung im Juni 2020

Vergütungsbericht

Der Vergütungsbericht erläutert das Vergütungssystem des Unternehmens und gibt Auskunft über die Höhe der Vorstands- und Aufsichtsratsvergütung des Unternehmens, welche den Vorgaben des Deutschen Corporate Governance Kodex (der „Kodex“) Rechnung tragen. Dieser Bericht gilt zugleich als Teil des Konzernabschlusses und des Corporate Governance- Berichts.

Vergütung des Vorstands

Das Vergütungssystem für den Vorstand wird vom Aufsichtsrat festgelegt und setzt sich aus erfolgsunabhängigen und erfolgsabhängigen Bestandteilen zusammen.

Die Vergütung des Vorstands erfolgt grundsätzlich leistungsorientiert mit Blick auf das nachhaltige Unternehmenswachstum von Evotec. Kriterien für die Festlegung der Höhe der Vergütung sind unter anderem

die Aufgaben der einzelnen Vorstandsmitglieder, ihre persönliche Leistung, die wirtschaftliche Lage des Unternehmens, der Erfolg und die Perspektiven von Evotec sowie die Höhe der Vergütung im Vergleich zu Unternehmen mit vergleichbarer Leistung und die Vergütungsstruktur in anderen Bereichen des Unternehmens. Darüber hinaus berücksichtigt der Aufsichtsrat das Verhältnis der Vergütung des Vorstands zur Vergütung des engeren Führungskreises sowie der Gesamtheit der Mitarbeiter. Dabei wird insbesondere der zeitlichen Gehaltsentwicklung Rechnung getragen.

Gemäß dem Kodex legt das Vergütungssystem eine Zielvergütung und Obergrenzen für die Gesamtvergütung und die jeweiligen Vergütungskomponenten für jedes Mitglied des Vorstands fest. Davon abweichend sehen die durch die Hauptversammlungen 2012 und 2015 genehmigten Share Performance Plans eine Obergrenze bezüglich der Anzahl der aktienbasierten Vergütungen (Share Performance Awards, „SPA“) vor. Der monetäre Wert der zugeteilten Aktien wird vom Aktienkurs nach Ablauf der Sperrfrist bestimmt. Im Aktienoptionsplan 2017 ist für den Vorstand eine monetäre Obergrenze von höchstens 350 % des Vertragswerts der SPAs festgelegt, er entspricht somit in allen Aspekten dem Kodex.

Ein Vergleich mit anderen nationalen und internationalen Biotech-Unternehmen und Mitgliedern des TecDAX und MDAX sowie mit den Best Practices der Corporate Governance wird regelmäßig und vor jeder Verlängerung der Managementverträge mit Unterstützung renommierter externer Vergütungsexperten durchgeführt. Dieser Vergleich umfasst monetäre Aspekte sowie aktuelle Best Practices der Corporate Governance. Auf dieser Grundlage und im Hinblick auf die Aufgaben der Vorstandsmitglieder prüft der Aufsichtsrat das bestehende Vergütungssystem sowie die fixen und variablen Vergütungshöhen und entscheidet über eine Anpassung der Vorstandsverträge. Infolge dieses Prozesses wurde beispielsweise in die kürzlich verlängerten Vorstandsverträge eine Rückforderungsklausel (Claw-Back-Klausel) aufgenommen.

Entsprechend den Grundsätzen guter Unternehmensführung schlug der Aufsichtsrat der Evotec SE das System zur Vergütung der Vorstandsmitglieder auf der Hauptversammlung 2017 und erneut 2019 zur Genehmigung vor („Say on Pay“). Die Aktionäre und Aktionärsvertreter haben diesem Tagesordnungspunkt auf beiden Hauptversammlungen mehrheitlich zugestimmt.

Erfolgsunabhängige Vergütung

Die erfolgsunabhängige Vergütung enthält als fixe Vergütung das Basisgehalt, das in zwölf Monatsgehältern am Ende jeden Monats gezahlt wird, und Nebenleistungen wie Zuschüsse zur Altersvorsorge und zu Pendlerkosten, Beiträge zu bestimmten Versicherungsverträgen sowie den geldwerten Vorteil für die private Nutzung eines Dienstwagens oder einen Zuschuss für ein Privatfahrzeug (Car Allowance). Über diese Vergütungsbestandteile hinaus werden geschäftlich veranlasste private Ausgaben erstattet.

Erfolgsabhängige Vergütung

Die erfolgsabhängigen Vergütungsbestandteile umfassen eine auf das Jahr bezogene variable Vergütung (Short Term Incentive oder STI), die durch ein Bonusprogramm bestimmt wird, sowie einen langfristigen Aktienoptionsplan, der von den Hauptversammlungen 2012, 2015 und 2017 genehmigt wurde. Die auf ein Jahr bezogene variable Vergütung wird durch ein Bonusprogramm geregelt, das auf dem Erreichen bestimmter, vom Vergütungs- und Nominierungsausschuss des Aufsichtsrats spezifizierter und anschließend vom Aufsichtsrat festgelegter Ziele für jedes Geschäftsjahr basiert. Die Share Performance Plans basieren auf einer zukunftsbezogenen, mehrjährigen Bewertungsgrundlage.

Die STIs für den Vorstand basieren auf dem Erreichen eindeutig messbarer unternehmensbezogener Ziele, die vom Aufsichtsrat für jedes Vorstandsmitglied gleichermaßen festgesetzt waren, und nicht auf Einzelzielen. Diese unternehmensbezogenen Ziele dienen der Unterstützung der mittel- und langfristigen Wachstumsstrategie des Unternehmens und beziehen sich auf Finanzziele wie das Wachstum des Gesamtumsatzes, des bereinigten EBITDA und die F+E-Aufwendungen, die entsprechend der Prognose für das jeweilige Geschäftsjahr festgesetzt wurden. Zudem gibt es operative, strategische und kulturelle Ziele. In seiner Sitzung im März überprüft der Aufsichtsrat das Erreichen der Vorjahresunternehmensziele und genehmigt die betreffenden Bonuszahlungen.

Die Zielboni für die auf ein Jahr bezogene variable Vergütung liegen für den Chief Executive Officer bei 100 % der fixen Vergütung (2018: 100 %) und für alle anderen Mitglieder des Vorstands bei 70 % der fixen Vergütung (2018: für den Chief Operating Officer bei 75 %, für den Chief Scientific Officer bei 70 % und für den Chief Financial Officer bei 55 % der fixen Vergütung). 

Zusätzlich zur auf ein Jahr bezogenen variablen Vergütung haben die Mitglieder des Vorstands gemäß dem Share Performance Plan 2017 Anspruch auf eine jährliche Ausgabe von Share Performance Awards (SPAs), welche die Grundlage für die Long Term Incentives oder LTI bilden. Der Aktienoptionsplan ist ein wichtiger Schritt zur Unterstützung der Interessen der Aktionäre des Unternehmens und zum Aufbau eines modernen langfristigen Vergütungsmodells, das den Vergütungs- und Corporate Governance Standards ebenso entspricht wie dem Deutschen Corporate Governance Kodex.

Die Anzahl der auszugebenden SPAs wird bestimmt, indem ein festgelegter Prozentsatz der direkten Vergütung des Vorstandsmitglieds (Grundgehalt, jährlicher Zielbonus (STI) und langfristige Incentiveziele (LTI)) durch den maßgeblichen Marktwert eines SPA geteilt wird. Der Prozentsatz liegt für den Chief Executive Officer bei 50 % der gesamten direkten Vergütung (2018: 50 %) und für alle anderen Mitglieder des Vorstands bei 35 % der direkten Vergütung (2018: 30 %).

Für jede Zuteilung von SPAs gilt ein Zeitraum von vier aufeinanderfolgenden Kalenderjahren, in denen bestimmte Leistungen gemessen wurden (Performance Measurement Period). Auf der Jahreshauptversammlung 2017 wurden zwei gleich gewichtete externe Leistungsindikatoren (Key Performance Indicators (KPIs)) definiert, die sich an einer langfristigen Wertschöpfung orientieren: der Aktienkurs und die relative Aktienrendite („Relative Total Shareholder Return“). Die relative Aktienrendite ist ein Maß, das die Performance einer Investition in die Aktien des Unternehmens mit der Performance des TecDAX vergleicht. Die relative Aktienrendite misst die Rendite einer Aktienanlage einschließlich der Dividenden über einen Zeitraum sowie die Aktienkursentwicklung (positiv und negativ), bereinigt um Aktienemissionen oder Aktiensplits. Die Leistungsindikatoren werden für jedes Jahr der Performance Measurement Period gemessen. Die in einem Jahr erzielte Leistung wird für die verbleibende Sperrfrist („vesting period“) festgeschrieben. 

Für jeden der beiden Leistungsindikatoren gibt es nach Ablauf der Sperrfrist ein Mindestziel, das erreicht werden muss, damit die Share Performance Awards (teilweise) ausgeübt werden können sowie ein Maximalziel, nach dessen Erreichen alle Share Performance Awards für den betreffenden Leistungsindikator (100 %) in voller Höhe ausgeübt werden können (ein Share Performance Award berechtigt den Eigentümer zur Zeichnung von nicht mehr als zwei ganzen Aktien der Evotec SE).

Der Leistungsindikator „Aktienkurs“ (Zielaktienkurs) ist in einem Kalenderjahr zu 100 % erreicht, wenn der durchschnittliche Aktienkurs der Unternehmensaktie in der Schlussauktion des XETRA-Handels (oder eines entsprechenden Nachfolgesystems) an den letzten 30 Handelstagen der Frankfurter Börse im betreffenden Leistungszeitraum, d. h. Kalenderjahr (Schlusskurs), den durchschnittlichen Aktienkurs der Unternehmensaktie in der Schlussauktion des XETRA-Handels (oder eines entsprechenden Nachfolgesystems) an den letzten 30 Handelstagen der Frankfurter Börse vor dem Beginn des betreffenden Leistungszeitraums (Eröffnungskurs) um 8 % übersteigt. Das Mindestziel für den Leistungsindikator „Aktienkurs“ ist erreicht, wenn der Schlusskurs höher ist als der Eröffnungskurs. Das Maximalziel für den Leistungsindikator „Aktienkurs“, der zur Ausübung aller Share Performance Awards für diesen Leistungsindikator im betreffenden Leistungszeitraum berechtigt, ist erreicht, wenn der Schlusskurs 16 % oder mehr über dem Eröffnungskurs liegt.

Der Leistungsindikator „Relative Aktienrendite“ ist in einem Kalenderjahr zu 100 % erreicht (Ziel Relative Aktienrendite), wenn die Aktienrendite für die Aktien des Unternehmens (durchschnittlicher Aktienkurs des Unternehmens bei der Schlussauktion des XETRA-Handels an den 30 Handelstagen der Frankfurter Börse vor dem Stichtag plus Dividende, bereinigt um Aktienemissionen oder Aktiensplits), der Aktiendividende des deutschen TecDAX-Index während derselben Periode entspricht. Das Mindestziel für den Leistungsindikator „Relative Aktienrendite“ ist erreicht, wenn die durchschnittliche jährliche Aktienrendite der Aktien des Unternehmens 10 Prozentpunkte unter der Aktienrendite des TecDAX im betreffenden Leistungszeitraum (d. h. jedes Kalenderjahr) liegt. Das Maximalziel, bei dessen Erreichung alle Share Performance Awards für den Leistungsindikator „Relative Aktienrendite“ ausgeübt werden können, ist erreicht, wenn die durchschnittliche jährliche Aktienrendite der Aktien des Unternehmens mindestens 10 Prozentpunkte über der Aktienrendite des TecDAX im betreffenden Leistungszeitraum liegt. Die Werte für die Aktienrendite des Unternehmens und die Aktienrendite des TecDAX werden jährlich auf Grundlage der durchschnittlichen TecDAX-Performance (Total Return Index) während der letzten 30 Handelstage der Frankfurter Börse vor dem Stichtag berechnet.

Das Recht zur Ausübung von Awards aus dem Aktienoptionsplan erwächst erst nach Ablauf der Sperrfrist nach vier Jahren der betreffenden SPA-Tranche. Abhängig vom Erreichen der Leistungsindikatoren in jedem der vier Jahre, berechtigt jeder Share Performance Award den Teilnehmer zur Zeichnung von bis zu zwei Unternehmensaktien (Obergrenze 200 %). Nach dem Ende jeder der vier Leistungsperioden (d. h. jedes Kalenderjahr) für eine Tranche des Share Performance Awards wird die Zielerreichung für die beiden Leistungsindikatoren im betreffenden Kalenderjahr bestimmt, die entsprechende Anzahl der Bezugsrechte errechnet und vorläufig festgelegt. Nach dem Ende aller vier Leistungsperioden, d. h. der vier Kalenderjahre einer Tranche, werden die für jedes Jahr bestimmten Bezugsrechte addiert und stellen die Gesamtzahl der ausübbaren Bezugsrechte dar.

Jeder Teilnehmer muss bei der Ausübung eine Zahlung mit einem Nennbetrag von 1 € (ein Euro) je Aktie an Evotec leisten, unabhängig vom Handelskurs der Evotec-Aktie zu diesem Zeitpunkt. Die neu erhaltenen Aktien unterliegen keinem bestimmten Lock-up; sie sind sofort frei handelbar, unterliegen aber den Vorschriften zum Insiderhandel, die in der alleinigen Verantwortung jedes Teilnehmers liegen.

Der Aufsichtsrat behält sich das Recht vor, nach eigenem Ermessen die den Teilnehmern zugeteilten Aktien durch eine Barzahlung und/oder Evotec- Aktien zu ersetzen, die vom Unternehmen selbst gehalten werden. Der Aktienwert, der für die Berechnung der Barzahlung herangezogen wird, ist der durchschnittliche Aktienkurs der 30 Handelstage unmittelbar vor dem Zuteilungsstichtag.

Vergütungsbericht des Vorstands

Die Vergütung des Vorstands für 2019 wurde in Übereinstimmung mit dem von der Hauptversammlung genehmigten Vergütungssystem des Unternehmens sowie der monetären Obergrenze für die Gesamtvergütung und die betreffenden Vergütungsbestandteile geleistet. Die Unternehmensziele 2019 bezogen sich auf Finanzziele wie das Wachstum der Gesamterlöse, des bereinigten EBITDA und der F+E-Aufwendungen, die entsprechend der Prognose für das Geschäftsjahr 2019 festgesetzt wurden.

Zu den weiteren Zielen gehörten die Durchführung von mindestens zwei bedeutenden Projekttransaktionen bei EVT Innovate und mindestens eine neue Allianz mit einem Transaktionswert von über 20 Mio. €, der Aufbau von mindestens zwei neuen akademischen BRIDGEs und die Vorbereitung des Unternehmens auf nachhaltiges Wachstum. Die einzelnen Unternehmensziele für 2019 sind in der folgenden Tabelle dargestellt:

 

Der Bonus für das Erreichen der für das Geschäftsjahr 2019 festgelegten Ziele wird im März 2020 an die Vorstandsmitglieder ausgezahlt. Werden die Unternehmensziele 2019 zu 100 % erreicht, wird die Gesamtsumme des variablen Vergütungsanteils, der an die Vorstandsmitglieder ausgezahlt wird, 1.222 T€ betragen.

Über ihre auf ein Jahr bezogene variable Vergütung hinaus erhielten die Mitglieder des Vorstands gemäß den Aktienoptionsplänen der Gesellschaft im Januar 2019 insgesamt 86.283 Share Performance Awards (2018: 103.861). Davon erhielt Dr. Werner Lanthaler 45.161 SPAs, Dr. Cord Dohrmann 13.318 SPAs, Dr. Craig Johnstone 16.733 SPAs und Enno Spillner 11.071 SPAs. Der beizulegende Zeitwert aller als mehrjährige variable Vergütung ausgegebenen SPAs belief sich am Berechnungsstichtag, dem 1. Januar 2019, auf insgesamt 1.605 T€ (2018: 1.529 T€). Die niedrigere Anzahl von SPAs im Jahr 2019 gegenüber 2018 ist auf den erhöhten Aktienkurs in 2019 sowie den daraus resultierenden Anstieg des pro SPA ausgewiesenen fairen Marktwerts zurückzuführen. Die im Januar 2019 ausgegebenen SPAs werden nach vier Jahren im Januar 2023 übertragen und ausübbar.

Vergütungstabellen

Insgesamt beliefen sich die erfolgsunabhängigen auf das Jahr 2019 bezogenen variablen Vergütungsbestandteile für die amtierenden Vorstandsmitglieder auf 2.607 T€. Der variable Teil davon betrug 903 T€.

Darüber hinaus zeigen die unten aufgeführten Tabellen für jedes Mitglied des Vorstands:

  • die im Berichtsjahr gewährten Vergütungen einschließlich der Nebenleistungen (wie z. B. Nutzung eines Dienstwagens, Beiträge zur Krankenversicherung, Altersvorsorge, Unfallversicherungsprämien und Unterbringungskosten) und einschließlich der maximal und minimal erzielbaren Beträge für variable Vergütungsanteile
  • die Aufteilung der fixen Vergütung, der Nebenleistungen, der kurzfristigen und langfristigen variablen Vergütung für das Berichtsjahr, aufgeschlüsselt nach den jeweiligen Bezugsjahren

 

Vertragslaufzeit und vorzeitige Beendigung

Entsprechend des Kodex werden neue Vorstandsmitglieder für eine Dauer von drei Jahren bestellt. Vertragsverlängerungen können bis zu fünf Jahre umfassen, wie es mit dem Chief Executive Officer für seinen laufenden Vertrag und mit dem Chief Scientific Officer für seinen aktuellen, 2019 verlängerten Vertrag vereinbart wurde.

Die Verträge der Vorstandsmitglieder enthalten eine übliche Klausel für den Fall der Übernahme der Gesellschaft durch einen Dritten. Sollten Vorstandsmitglieder von diesem Kündigungsrecht Gebrauch machen, stehen ihnen folgende Abfindungszahlungen zu: Dr. Werner Lanthaler erhält eine Abfindung in Höhe von zwei Jahresgrundgehältern und Dr. Cord Dohrmann, Dr. Craig Johnstone sowie Enno Spillner in Höhe von 18 Monatsgrundgehältern zuzüglich des Zielbonus für diesen Zeitraum.

In keinem Fall soll die entsprechende Abfindung jedoch höher sein als die Gesamtvergütung, die den jeweiligen Vorstandsmitgliedern für ihre verbleibende Amtszeit bis zum Ablauf ihrer Verträge noch zustünde.

Gemäß Kodex ist in den Anstellungsverträgen für die Mitglieder des Vorstands geregelt, dass Zahlungen an ein Vorstandsmitglied bei vorzeitiger Beendigung der Vorstandstätigkeit ohne die Übernahme der Gesellschaft durch einen Dritten den Wert von zwei Jahresvergütungen nicht überschreiten und nicht höher sein darf als die Vergütung, die bis Ablauf des Anstellungsvertrags fällig gewesen wäre.

Vergütung des Vorstands für sonstige Vorstandsmandate

Die Mitglieder des Vorstands erhalten keine Vergütung für konzerninterne Direktoren- oder Vorstandsfunktionen. Werden in konzernfremden Einheiten Aufsichtsratsmandate übernommen, wird die Vergütung für diese konzernfremden Mandate in einem Aufsichtsrat oder Führungsgremium nach Beschluss des Aufsichtsrats nicht mit der Managementvergütung verrechnet.

Pensionsrückstellungen für frühere Mitglieder des Vorstands

Das Unternehmen hat für den Pensionsanspruch eines ehemaligen Vorstandsmitglieds eine Rückstellung in Höhe von 205 T€ gebildet (2018: 189 T€). Für andere frühere Vorstandsmitglieder oder ihre Hinterbliebenen sind keine weiteren Rückstellungen fällig.

Vergütung des Aufsichtsrats

Gemäß § 113 AktG soll die Aufsichtsratsvergütung in einem angemessenen Verhältnis zu den Aufgaben der Aufsichtsratsmitglieder und der Lage der Gesellschaft stehen. Die persönlichen Anforderungen an die Aufsichtsratsmitglieder, insbesondere an den Vorsitzenden, hinsichtlich ihrer Qualifikation und dem zeitlichen Engagement haben in den vergangenen Jahren erheblich zugenommen. Evotec geht davon aus, dass diese Entwicklung in Zukunft anhalten wird und mit einem höheren Risiko und steigenden Haftungsrisiken der Aufsichtsratsmitglieder einhergeht. Um im internationalen Wettbewerb erstklassige Kandidaten gewinnen zu können, die dem Kompetenzprofil von Evotec entsprechen, hat die Hauptversammlung 2019 eine Erhöhung der Aufsichtsratsvergütung ab dem Geschäftsjahr 2019 genehmigt.

Die Mitglieder des Aufsichtsrats von Evotec haben Anspruch auf eine feste Vergütung sowie auf Auslagenerstattung. Den Empfehlungen des Kodex entsprechend werden die Positionen des Vorsitzenden und des stellvertretenden Vorsitzenden im Aufsichtsrat ebenso wie die Positionen als Vorsitzender oder Mitglied eines Ausschusses bei der Festlegung der Vergütung der einzelnen Mitglieder berücksichtigt. So erhält nach der von der Hauptversammlung 2019 genehmigten Änderung jedes Aufsichtsratsmitglied eine feste Vergütung in Höhe von 50 T€. Der Vorsitzende erhält 125 T€ und sein Stellvertreter 60 T€. Die Mitglieder von Ausschüssen des Aufsichtsrats erhalten 10 T€ pro Ausschuss; der Vorsitzende eines Ausschusses erhält 25 T€.

Für ihre im Jahr 2019 geleistete Arbeit erhalten die Mitglieder des Aufsichtsrats der Evotec SE 2019 die folgende Vergütung:

Vergütung des Aufsichtsrats 2019

Gesamtvergütung in T€1)
Prof. Dr. Wolfgang Plischke
150
Bernd Hirsch*
44
Dr. Claus Braestrup*
28
Prof. Dr. Iris Löw-Friedrich
65
Dr. Mario Polywka**
27
Roland Sackers**
46
Michael Shalmi
60
Dr Elaine Sullivan
60
Gesamt
480
Prof. Dr. Wolfgang Plischke
Gesamtvergütung in T€1) 150
Bernd Hirsch*
Gesamtvergütung in T€1) 44
Dr. Claus Braestrup*
Gesamtvergütung in T€1) 28
Prof. Dr. Iris Löw-Friedrich
Gesamtvergütung in T€1) 65
Dr. Mario Polywka**
Gesamtvergütung in T€1) 27
Roland Sackers**
Gesamtvergütung in T€1) 46
Michael Shalmi
Gesamtvergütung in T€1) 60
Dr Elaine Sullivan
Gesamtvergütung in T€1) 60
Gesamt
Gesamtvergütung in T€1) 480

 1) Barvergütung
* Die Amtszeit endete mit der Hauptversammlung 2019
** 
Die Amtszeit begann mit der Hauptversammlung 2019 

Es bestehen zum derzeitigen Zeitpunkt keine Beraterverträge mit aktuellen oder früheren Mitgliedern des Aufsichtsrats.

Vermögensschadenhaftpflicht-Versicherung (D&O-Versicherung)

Die Gesellschaft hat 2018 eine Vermögensschadenhaftpflicht-Versicherung für die Vorstandsmitglieder, die Mitglieder des Aufsichtsrats, die Mitglieder des engeren Führungskreises sowie die Mitglieder der Geschäftsleitung von Tochtergesellschaften abgeschlossen. Die Kosten für diese Versicherung in Höhe von T€ 82 (2017: T€ 74) wurden von der Gesellschaft getragen. Für die Mitglieder des Aufsichtsrats wurde ein angemessener Selbstbehalt vereinbart. Für die Mitglieder des Vorstands steht die Höhe des vereinbarten Selbstbehalts im Einklang mit dem Gesetz zur Angemessenheit der Vorstandsvergütung (VorstAG).

Die Vergütung der Mitglieder des Aufsichtsrats ist in der Satzung der Gesellschaft festgelegt.

Die Gesellschaft hat 2019 eine Vermögensschadenhaftpflicht-Versicherung für die Vorstandsmitglieder, die Mitglieder des Aufsichtsrats, die Mitglieder des engeren Führungskreises sowie die Mitglieder der Geschäftsleitung von Tochtergesellschaften abgeschlossen. Die Kosten für diese Versicherung in Höhe von 132 T€ (2018: 82 T€) wurden von der Gesellschaft getragen. Für die Mitglieder des Aufsichtsrats wurde ein angemessener Selbstbehalt vereinbart. Für die Mitglieder des Vorstands steht die Höhe des vereinbarten Selbstbehalts im Einklang mit dem Gesetz zur Angemessenheit der Vorstandsvergütung (VorstAG).

Share Performance Plan

 

Um für Führungskräfte in Form von variablen Vergütungskomponenten langfristig Anreize zu schaffen, hat die Hauptversammlung 2012, 2015 und 2017 das für die sogenannten Share Performance Pläne („SPP 2012“, „SPP 2015“ und „SPP 2017“) benötigte bedingte Kapital beschlossen. SPP 2017 löst SPP 2012 und SPP 2015 ab. Vor dem 14. Juni 2017 begebene Bezugsrechte bleiben jedoch davon unberührt.

Die konkrete Ausgestaltung der Share Performance Pläne 2012, 2015 und 2017 orientiert sich am Konzept eines Share Performance-Programms. Dieses zeichnet sich dadurch aus, dass die teilnehmenden Führungskräfte bei Erreichung anspruchsvoller Ziele zu einer variablen Vergütung in Aktien berechtigt sind. Im Unterschied zu einem herkömmlichen Aktienoptionsprogramm werden die Aktien bei Zielerreichung nicht zu einem Ausgabebetrag ausgegeben, der mindestens dem Börsenkurs der Aktie der Gesellschaft zum Zeitpunkt der Gewährung der Bezugsrechte entspricht, sondern zum jeweiligen geringsten Ausgabebetrag von derzeit € 1,00. Der wesentliche Grund dafür besteht darin, dass bei einem Share Performance-Programme der Wert der jeweiligen Aktie an die Stelle einer Barvergütung tritt, so dass die Aktien idealiter ohne Gegenleistung ausgegeben werden sollen. Ein besonderer wirtschaftlicher Vorteil für die Teilnehmer im Vergleich zu einem herkömmlichen Aktienoptionsprogramm ergibt sich daraus nicht, weil bei Gewährung der Bezugsrechte und damit von vornherein berücksichtigt wird, dass den Teilnehmern der volle Wert der Aktien (abzüglich des jeweiligen geringsten Ausgabebetrags von derzeit € 1,00) zufließt und nicht nur, wie bei einem herkömmlichen Aktienoptionsprogramm, die Differenz zwischen dem Börsenkurs bei Gewährung der Bezugsrechte und dem Börsenkurs bei Ausgabe der Aktien. Die Festlegung eines Ausgabebetrags von derzeit € 1,00 ist aktienrechtlich zwingend geboten, da eine Ausgabe neuer Aktien unter dem jeweiligen anteiligen Betrag des Grundkapitals nicht zulässig ist.

Im Rahmen dieser Pläne können Share Performance Awards von bis zu 13.000.000 Stück (4.000.000 für SPP 2012, 3.000.000 für SPP 2015 und 6.000.000 für SPP 2017) auf den Inhaber lautende Stammaktien ohne Nennbetrag (Stückaktien) der Gesellschaft bei Fälligkeit an Mitglieder des Vorstands und andere Führungskräfte ausgegeben werden. Während des vierten Quartals 2016 wurden insgesamt 793.903 Awards (2015: 796.617 Awards) an die Mitglieder des Vorstands und andere ausgewählte Führungskräfte ausgegeben. Diese Awards könnten ein Maximum von 1.587.806 (2015: 1.593.234) bei Fälligkeit ausgegebenen Stückaktien erreichen. Dies ist der Fall, da ein Share Performance Award bis zu zwei Bezugsrechte auf Aktien der Gesellschaft gewährt, die wiederum den Inhaber jeweils zum Bezug einer Aktie der Gesellschaft berechtigen. Über die in den vergangenen Jahren ausgegebenen Awards wird in den jeweiligen Finanzberichten berichtet. Der Inhaber muss zum Zeitpunkt der Ausübung € 1,00 pro Aktie beisteuern. Share Performance Awards können nur ausgeübt werden, wenn und soweit bestimmte Erfolgsziele (Key Performance Indicators) erreicht werden. Diese Erfolgsziele setzen sich für SPP 2012 und SPP 2015 zusammen aus „Konzernumsatz“, „Operatives Ergebnis“, „Mittelzufluss aus Geschäftstätigkeit“ und „Aktienkurs“, von denen der Aufsichtsrat mindestens zwei pro Ausgabe bestimmen und ihre Gewichtung festlegen musste. SPP 2015 sieht darüber hinaus das Erfolgsziel „Total Shareholder Return“ (Aktienrendite) vor. Der SPP 2017 sieht nur die zwei gleichgewichteten Erfolgsziele „Aktienkurs“ und „Total Shareholder Return“ (Aktienrendite) vor.

Die wichtigsten Parameter des Share Performance Plans 2017 des Unternehmens sind in der folgenden Grafik aufgeführt. 

 

Detaillierte Informationen zum aktuellen SPP 2017 sowie zu den vorherigen Share Performance Plans 2012 und 2015 stehen im Folgenden als Download zur Verfügung. 

Aktienoptionsprogramme laufen aus

SPP 2012, SPP 2015 und SPP 2017 wurden als langfristige Anreizstruktur für die Vergütung von Führungskräften implementiert, um das Aktienoptionsprogramm bei Evotec abzulösen. Ausgegebene Aktienoptionen aus den existierenden Aktienoptionsprogrammen I bis VII behalten ihre Gültigkeit.

Datum der ordentlichen Hauptsammlung
Name des Programms
07. Juni 1999
Programm I
26. Juni 2000
Programm II
18. Juni 2001
Programm III
07. Juni 2005
Programm IV
30. Mai 2007
Programm V
28. August 2008
Programm VI
16. Juni 2011
Programm VII
Datum der ordentlichen Hauptsammlung 07. Juni 1999
Name des Programms Programm I
Datum der ordentlichen Hauptsammlung 26. Juni 2000
Name des Programms Programm II
Datum der ordentlichen Hauptsammlung 18. Juni 2001
Name des Programms Programm III
Datum der ordentlichen Hauptsammlung 07. Juni 2005
Name des Programms Programm IV
Datum der ordentlichen Hauptsammlung 30. Mai 2007
Name des Programms Programm V
Datum der ordentlichen Hauptsammlung 28. August 2008
Name des Programms Programm VI
Datum der ordentlichen Hauptsammlung 16. Juni 2011
Name des Programms Programm VII

Detaillierte Informationen zur Laufzeit der vorherigen Aktienoptionsprogramme des Unternehmens stehen im Folgenden als Download zur Verfügung.

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Richtlinien und Statuten

Statuten

 

Richtlinien

Meldung von Compliance-Bedenken

Mit der Plattform EVOwhistle bietet Evotec Mitarbeitern und externen Stakeholdern die Möglichkeit, Compliance-Verstöße wie vermutetes oder beobachtetes Fehlverhalten, Verstöße gegen den Evotec-Verhaltenskodex oder andere Rechtsverstöße zu melden. EVOwhistle ist eine vom Evotec-Konzern zu diesem Zweck angelegte sichere Website, die außerhalb des Evotec-Netzwerks gehostet wird. Ziel ist ein vertrauenswürdiges System, das sowohl Hinweisgebern als auch Personen, die Gegenstand eines berichteten Verstoßes sind, Schutz bietet. Der Link zur Website lautet https://evotecgroup.integrityline.org.

Abschlussprüfer

Die Hauptversammlung hat am 19. Juni 2019 die Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft zum Abschlussprüfer und Konzernabschlussprüfer für das Geschäftsjahr 2019 gewählt. Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft ist seit 2014 als Abschlussprüfer der Gesellschaft tätig.

 

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